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  3. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下( )措施。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下( )措施。

admin2013-12-05  49
问题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下(       )措施。
选项 A、吊销期货业务许可证
B、罚款
C、责令改正
D、责令停业整顿
答案A,B,C,D
解析 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定的处罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。
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