某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

admin2022-04-22 73

问题某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

选项 A、勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制资产风险
B、资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配
C、向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认
D、不得向客户承诺或者担保委托资产的损失分担

答案A,B,C,D

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第八条规定，期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。第九条规定，资产管理业务的投资范围包括：(一)期货、期权及其他金融衍生品；(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(三)中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十五条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4QIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。()

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每1年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。()

申请设立期货公司，注册资本最低限额为()。

期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。()

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。()

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。()

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有()。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

对数幅频特性的渐近线如图所示，它对应的传递函数G(s)为【】

设y=y(x)是由方程2y一x=(x一y)ln(x一y)确定的隐函数，求dy．

A．先深后浅，重插轻提B．先浅后深，重插轻提C．先浅后深，轻插重提D．先深后浅，轻插重提提插补泻法中的补法操作是

下列关于低压断路器的叙述，不正确的是()。

在实际中，一般情况下木材的顺纹()强度最高。

2012年9月，上市公司以下情形中半年度财务报表需要审计的有()。Ⅰ．拟在下半年公开发行股票Ⅱ．拟在下半年现金分红Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年现金分红并送红股

要坚持两手抓，两手都要硬，只有两个文明都搞好，才是中国特色社会主义。这是因为()。

在Excel中，单元格地址是指()。

Bra,wherethereisachurchclockthatisahalfhourslow,isnotonlythehomeofaninternationalmovementthatpromotes"sl

Whywasthewomannotatthemeeting?

某期货公司开展资产管理业务，应当遵循下列规定( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。()

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每1年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。()

申请设立期货公司，注册资本最低限额为()。

期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。()

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。()

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。()

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有()。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )

对数幅频特性的渐近线如图所示，它对应的传递函数G(s)为【】

设y=y(x)是由方程2y一x=(x一y)ln(x一y)确定的隐函数，求dy．

A．先深后浅，重插轻提B．先浅后深，重插轻提C．先浅后深，轻插重提D．先深后浅，轻插重提提插补泻法中的补法操作是

下列关于低压断路器的叙述，不正确的是()。

在实际中，一般情况下木材的顺纹()强度最高。

2012年9月，上市公司以下情形中半年度财务报表需要审计的有()。Ⅰ．拟在下半年公开发行股票Ⅱ．拟在下半年现金分红Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年现金分红并送红股

要坚持两手抓，两手都要硬，只有两个文明都搞好，才是中国特色社会主义。这是因为()。

在Excel中，单元格地址是指()。

Bra,wherethereisachurchclockthatisahalfhourslow,isnotonlythehomeofaninternationalmovementthatpromotes"sl

Whywasthewomannotatthemeeting?

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)