首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
下列选项中,关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
admin
2021-02-22
53
问题
下列选项中,关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
选项
A、系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则
B、独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能
C、全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D、强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言,具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价
答案
D
解析
银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。
①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。
②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。
③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。
④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言,具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价。选项D表述正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4U6M777K
本试题收录于:
银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
信用条件可以使应收账款的资金成为增加利润的积极因素,下列关于信用期的制定的说法,不正确的是()。
张云购买一套150平方米的自用普通住房,房款共70万元,由于张云目前积蓄不多,于是决定从银行贷款,贷款七成,采取等额本息方式还款,20年还清(假设贷款年利率为6%)。根据以上材料回答问题。已知当地契税税率为3%,对于自用普通住宅减半征收。则张云
我国2001年加入世界贸易组织后,外资银行的进入、经济全球化、资本流动国际化等,使得中国银行从以传统的存贷业务、被动服务为主向以客户为中心、服务至上、强调客户关系管理,以达到银行利润最大化的专业化、差异化经营管理模式转变。()
下列关于非有效市场说法正确的有()。
遗属需求法是通过计算未来所必需的累计支出费用来估算保险需求的基本方法。()
家庭债务管理状况分析能帮助理财师比较清晰地了解客户在统计年度的债务管理情况。下列关于家庭债务管理状况的分析,说法正确的有()。
财产租赁所得是指个人出租建筑物,土地使用权、机器设备车船以及其他财产取得的所得。这里的财产专指动产。()
下列关于建立退休养老规划原则的说法错误的是()。
在保险活动中,规定最大诚信原则主要是由于()。
随机试题
简述新设备备件库存的特点。
建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时,应当向建设单位出具()。
根据现行税法的规定,下列对于增值税处理错误的是()。
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)是一家在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司。截至2017年12月31日,甲公司的净资产为1亿元;最近3个会计年度实现的年均可分配利润分别为100万元、260万元和300万元。2018年4月,甲公司
在考生文件夹下,打开文档word.docx,按照要求完成下列操作并以该文件名(word.docx)保存文档。【文档开始】什么是声音卡?笼统地说,声音卡就是负责录音
一天,赵飞来到华园,和丽芳聊天。他对丽芳说:“看样子,你对我蛮有意思,想【145】给我了,是不是?”“你猜透我的心思啦,直到今天,总算听到了你的心里话。”丽芳非常高兴,一张薄薄的纸终于被捅穿。“那我们的【146】合得来吗?你好胜要强,我跟你正相反,咱们
Computertechnologyisadvancingsofastthatoldhardwarequicklybecomescompletelyobsolete.Theelectronicwaster(e-waste)
Doyouknowwhethertheyoungmannextdoorownsthatapartmentorisa______?
Thesoldiers____________(由于没有休息一直向前走而感到非常疲惫)inablizzard.
A、Shewasveryluckytoseemanywhales.B、Shedidn’tgotothewhale-watchingtrip.C、Shedidn’tseeawhaleonherwhale-watch
最新回复
(
0
)