下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

admin2021-02-22 52

问题下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

选项 A、系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B、独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C、全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D、强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

答案D

解析银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。
①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。
②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。
③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。
④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4U6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

与大企业相比，中小企业通常由个人或少数人发起设立，人员规模、资金规模与经营规模都比较小，在经营上多半是由业主直接管理，因此企业主与企业之间关联度极高。()

目前，随着人才竞争的加剧，下列措施不是企业吸引人才的重要条件的是()。

李阳从朋友处借来一辆汽车，因怕车出问题，故去办理保险。在保险公司职员询问汽车状况时，李阳并未如实回答。根据以上材料回答问题。李阳对此辆汽车()可保利益。

一个普通家庭潜在的家庭财务风险是比较广泛的，其中包括人身风险、财产风险、责任风险、信用风险、投资风险等。其中，对客户影响最大的风险莫过于财产风险。()

对于雇佣了家政服务人员的家庭，该家庭潜在的财务风险是()。

财产租赁所得是指个人出租建筑物，土地使用权、机器设备车船以及其他财产取得的所得。这里的财产专指动产。()

下列关于建立退休养老规划原则的说法错误的是()。

一份《持续理财规划服务协议》的内容应包括()。

所有的公文都需要编制份数序号。()

糖酵解的终产物是

混凝土灌注桩的一般项目的抽查比例为（）。

场依存的学生更多地希望得到教师和同学的认同。()

如图，已知正方体ABCD—A1B1C1D1的棱长是2，点E是正方形BCC1B1中心，点F、G分别是棱C1D1，AA1中点．设点E1、G1分别是点E、G在平面DCC1D1内的正投影．求以E为顶点，四边形FGAE在平面DCC1D1内的正投影为底面边界的棱

4938，3526，3124，2621，1714，()

李白：青莲居士：《蜀道难》

Whomisthetalkaddressedto?