不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。

admin2020-01-15 53

问题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。

选项 A、收取的佣金应当返还给客户
B、该机构不承担返还责任
C、该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
D、交易结果由客户承担

答案A,D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。(　　)

期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。(　　)

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。(　　)

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。(　　)

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。(　　)

下列说法中，错误的有(　　)。

债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

Withoutrubbertherewouldbenoautomobilessuch______wehavetoday.

慢性胆脂瘤型中耳炎的鼓膜穿孔常位于

免疫组织化学方法中，按照敏感性从高到低进行排列正确的是

能抑制病毒DNA多聚酶的抗病毒药是

下列各项不属于识别个人/家庭风险的信息来源的是(　　)。

选择经济体制改革日标的关键是正确选择所有制形式。()

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。( )

期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。( )

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( )

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。( )

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。( )

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。( )

下列说法中，错误的有( )。

债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

Withoutrubbertherewouldbenoautomobilessuch______wehavetoday.

慢性胆脂瘤型中耳炎的鼓膜穿孔常位于

免疫组织化学方法中，按照敏感性从高到低进行排列正确的是

能抑制病毒DNA多聚酶的抗病毒药是

下列各项不属于识别个人/家庭风险的信息来源的是( )。

选择经济体制改革日标的关键是正确选择所有制形式。()

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。(　　)

期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。(　　)

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。(　　)

期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。(　　)

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。(　　)

下列说法中，错误的有(　　)。

下列各项不属于识别个人/家庭风险的信息来源的是(　　)。