证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

admin2009-11-19 65

问题证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

选项 A、资产管理业务申请
B、内控评审报告
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D、资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

答案C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于买人欧式看涨期权，下列风险指标一般为正值的是()。Ⅰ．GammaⅡ．VegaⅢ．ThetaIV．Delta

财政发生赤字的时候，其弥补方式有()。Ⅰ．发行国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．增发货币Ⅳ．向银行借款

下列关于证券公州、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ．利率Ⅱ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值

根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的有()。Ⅰ．渔业Ⅱ．建筑业Ⅲ．房地产业Ⅳ．金融业

某公司的流动比率是1．9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将()。

证券研究报告主要包括()。Ⅰ．证券及证券相关产品的价值分析报告Ⅱ．行业研究报告Ⅲ．市场分析报告Ⅳ．投资策略报告

把权证分为认购权证和认沽权证，是从()角度分类的。

服务僧人时，在不清楚其身份背景的情况下我们应当称呼其为

下列关于土地所有权的说法，正确的是()。

DowntownArtisan’ClubArtExhibitPleasemarkSaturday,October21,onyourcalendarssothatyoucanattendtheinaugural

若7个人站成一排，其中甲，乙必须相邻，而丙不能站在两端，则不同的排法共有()种．

下列哪一项是宪法规范区别于普通法律规范的首要特点()

下列关于《中华民国民法》特征的表述，正确的是()。

设A是3×4阶矩阵且r(A)＝1，设(1，－2，1，2)T，(1，0，5，2)T，(－1，2，0，1)T，(2，－4，3，a＋1)T皆为AX＝0的解．求方程组AX＝0的通解。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于买人欧式看涨期权，下列风险指标一般为正值的是()。Ⅰ．GammaⅡ．VegaⅢ．ThetaIV．Delta

财政发生赤字的时候，其弥补方式有()。Ⅰ．发行国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．增发货币Ⅳ．向银行借款

下列关于证券公州、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ．利率Ⅱ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值

根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的有()。Ⅰ．渔业Ⅱ．建筑业Ⅲ．房地产业Ⅳ．金融业

某公司的流动比率是1．9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将()。

证券研究报告主要包括()。Ⅰ．证券及证券相关产品的价值分析报告Ⅱ．行业研究报告Ⅲ．市场分析报告Ⅳ．投资策略报告

把权证分为认购权证和认沽权证，是从()角度分类的。

服务僧人时，在不清楚其身份背景的情况下我们应当称呼其为

下列关于土地所有权的说法，正确的是()。

DowntownArtisan’ClubArtExhibitPleasemarkSaturday,October21,onyourcalendarssothatyoucanattendtheinaugural

若7个人站成一排，其中甲，乙必须相邻，而丙不能站在两端，则不同的排法共有()种．

下列哪一项是宪法规范区别于普通法律规范的首要特点()

下列关于《中华民国民法》特征的表述，正确的是()。

设A是3×4阶矩阵且r(A)＝1，设(1，－2，1，2)T，(1，0，5，2)T，(－1，2，0，1)T，(2，－4，3，a＋1)T皆为AX＝0的解．求方程组AX＝0的通解。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。