证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

admin2009-11-19 83

问题证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

选项 A、资产管理业务申请
B、内控评审报告
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D、资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

答案C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4aFg777K

最新回复(0)

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。

技术分析的基本假设包括()。Ⅰ．投资者对风险有共同的偏好Ⅱ．证券价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．市场的行为不完全反映所有信息

下列指标中，属于公司财务弹性分析指标的有()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

下列各项中，不属于当前中国人民银行对社会融资总量统计范围的有()。

在汇率制度中，管理浮动的本质特征是()。

()是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格>标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格>标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格＞标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格＞标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格＜标的价格

铁元素通常用符号()来表示。

下列病人应进行呼吸监测，除外()

足月新生儿，日龄5天，生后第3天起，出现皮肤轻度黄染，一般情况良好，血清胆红素171μmol/L(10mg/dl)，该新生儿属于()。

投资项目的建设投资、建设期利息与流动资金之和称为(　　)。

未按照批准的位置、面积、期限占用或者()未提前办理变更审批手续的，由市政工程行政主管部门或者其他有关部门责令限期改正。

Mostofusthinkweknowthekindofkidwhobecomesakiller,andmostofthetimewe’reright.Boys(1)_____about85%ofall

以下描述不符合Access特点和功能的是______。

计算机辅助设计简称是

ThefirstperformanceofTchaikovsky’sTheNutcracker,inSt.Petersburgin1892,wasaflop.Wroteonecriticthenextday:"Fo

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。

技术分析的基本假设包括()。Ⅰ．投资者对风险有共同的偏好Ⅱ．证券价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．市场的行为不完全反映所有信息

下列指标中，属于公司财务弹性分析指标的有()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

下列各项中，不属于当前中国人民银行对社会融资总量统计范围的有()。

在汇率制度中，管理浮动的本质特征是()。

()是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格>标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格>标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格＞标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格＞标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格＜标的价格

铁元素通常用符号()来表示。

下列病人应进行呼吸监测，除外()

足月新生儿，日龄5天，生后第3天起，出现皮肤轻度黄染，一般情况良好，血清胆红素171μmol/L(10mg/dl)，该新生儿属于()。

投资项目的建设投资、建设期利息与流动资金之和称为( )。

未按照批准的位置、面积、期限占用或者()未提前办理变更审批手续的，由市政工程行政主管部门或者其他有关部门责令限期改正。

Mostofusthinkweknowthekindofkidwhobecomesakiller,andmostofthetimewe’reright.Boys(1)_____about85%ofall

以下描述不符合Access特点和功能的是______。

计算机辅助设计简称是

ThefirstperformanceofTchaikovsky’sTheNutcracker,inSt.Petersburgin1892,wasaflop.Wroteonecriticthenextday:"Fo

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

投资项目的建设投资、建设期利息与流动资金之和称为(　　)。