证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

admin2009-11-19 75

问题证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

选项 A、资产管理业务申请
B、内控评审报告
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D、资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

答案C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于市值回报增长比(PEG)，下列说法正确的是()。Ⅰ．当某只股票的市盈率较高时，其PEG值可能适中Ⅱ．当PEG大于1时，股票的价值可能被高估Ⅲ．当PEG等于1时，估值充分反映未来业绩的成长性Ⅳ．当PEG小于

关于持续整理形态．以下说法，不正确的是()。

根据投资品种的不同，投资策略可以分为()。Ⅰ．股票投资策略Ⅱ．债券投资策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．另类产品投资策略

下列各项中，属于虚拟资本范畴的是()。Ⅰ．债券Ⅱ．权证Ⅲ．期权Ⅳ．股票

信息比率较大的基金，表现相对较()。

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格＞标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格＞标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格＜标的价格

以下说法正确的是()。

用分光光度法测定水中铁的原理是：低铁离子与()生成橙红色络合物，据此比色定量。

开颅术后并发血肿的观察内容不包括()。

建设单位与施工单位订立书面的施工合同，该书面合同可以()方式作出。

根据《海关法》的规定，在海关监管区和海关附近沿海、沿边地区，海关关员有权检查、扣留有走私嫌疑的运输工具、货物、物品以及走私嫌疑人员。()

【2015年陕西汉中】《中华人民共和国义务教育法》规定适龄儿童、少年()入学，地方各级人民政府应当保障适龄儿童、少年在户籍所在地学校()入学。

试用IS-LM模型解释下列情况是如何使收入和利率水平发生变动的：①政府税收减少；②公众的流动性偏好提高：③政府支出减少同时货币供应量增加。

撤销权行使的期间为()。

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证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于市值回报增长比(PEG)，下列说法正确的是()。Ⅰ．当某只股票的市盈率较高时，其PEG值可能适中Ⅱ．当PEG大于1时，股票的价值可能被高估Ⅲ．当PEG等于1时，估值充分反映未来业绩的成长性Ⅳ．当PEG小于

关于持续整理形态．以下说法，不正确的是()。

根据投资品种的不同，投资策略可以分为()。Ⅰ．股票投资策略Ⅱ．债券投资策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．另类产品投资策略

下列各项中，属于虚拟资本范畴的是()。Ⅰ．债券Ⅱ．权证Ⅲ．期权Ⅳ．股票

信息比率较大的基金，表现相对较()。

下列情形中，期权内在价值不为零的情况有()。Ⅰ．看涨期权行权价格＞标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格＜标的价格Ⅲ．看跌期权行权价格＞标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格＜标的价格

以下说法正确的是()。

用分光光度法测定水中铁的原理是：低铁离子与()生成橙红色络合物，据此比色定量。

开颅术后并发血肿的观察内容不包括()。

建设单位与施工单位订立书面的施工合同，该书面合同可以()方式作出。

根据《海关法》的规定，在海关监管区和海关附近沿海、沿边地区，海关关员有权检查、扣留有走私嫌疑的运输工具、货物、物品以及走私嫌疑人员。()

【2015年陕西汉中】《中华人民共和国义务教育法》规定适龄儿童、少年()入学，地方各级人民政府应当保障适龄儿童、少年在户籍所在地学校()入学。

试用IS-LM模型解释下列情况是如何使收入和利率水平发生变动的：①政府税收减少；②公众的流动性偏好提高：③政府支出减少同时货币供应量增加。

撤销权行使的期间为()。

A_____referstoananimalthatisbornfromitsmother’sbody,notformanegg,anddrinksitsmother’smilkasababy.

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。