对证券自营业务认识不对的是( )。

admin2011-03-22 36

问题对证券自营业务认识不对的是( )。

选项 A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案C

解析

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对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。(　　)

为了节约时间和成本，证券服务机构在其出具的意见中可以直接采用其他证券服务机构或者人员的专业意见，不必再进行调查。(　　)

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　)

运用市场价值法时，估价指标的选择，关键是要反映企业的经济意义，并且要选择对企业未来价值有影响的指标。而在计算比率系数时，要注意它在各样本公司中的稳定性。该系数越稳定，则估价结果越可靠。(　　)

银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。(　　)

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)

首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。

内禀自然增长率是指在环境条件没有限制性影响时，由种群内在因素决定的、稳定的最大()

动物严重呕吐或者腹泻时，尿量减少的主要机制是

患者缺失一颗前牙，其他牙有散在间隙，最佳的处理方法是()

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(　　　)，为公司内幕信息。

“一切历史都是当代史”这句话是谁说的?出自哪本书?(北京师范大学2005年世界通史真题；陕西师范大学2011年世界史复试真题)

OneofthemostimportantperiodsinGreekhistorywastheHellenisticAgewhichbeganafterthedeathofAlexandertheGreatin

对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。( )

为了节约时间和成本，证券服务机构在其出具的意见中可以直接采用其他证券服务机构或者人员的专业意见，不必再进行调查。( )

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )

运用市场价值法时，估价指标的选择，关键是要反映企业的经济意义，并且要选择对企业未来价值有影响的指标。而在计算比率系数时，要注意它在各样本公司中的稳定性。该系数越稳定，则估价结果越可靠。( )

银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。( )

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )

首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。

内禀自然增长率是指在环境条件没有限制性影响时，由种群内在因素决定的、稳定的最大()

动物严重呕吐或者腹泻时，尿量减少的主要机制是

患者缺失一颗前牙，其他牙有散在间隙，最佳的处理方法是()

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，为公司内幕信息。

“一切历史都是当代史”这句话是谁说的?出自哪本书?(北京师范大学2005年世界通史真题；陕西师范大学2011年世界史复试真题)

OneofthemostimportantperiodsinGreekhistorywastheHellenisticAgewhichbeganafterthedeathofAlexandertheGreatin

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。(　　)

为了节约时间和成本，证券服务机构在其出具的意见中可以直接采用其他证券服务机构或者人员的专业意见，不必再进行调查。(　　)

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　)

运用市场价值法时，估价指标的选择，关键是要反映企业的经济意义，并且要选择对企业未来价值有影响的指标。而在计算比率系数时，要注意它在各样本公司中的稳定性。该系数越稳定，则估价结果越可靠。(　　)

银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。(　　)

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(　　　)，为公司内幕信息。