对证券自营业务认识不对的是( )。

admin2011-03-22 57

问题对证券自营业务认识不对的是( )。

选项 A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4dXg777K

最新回复(0)

对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行人授予主承销商超额配售选择权后，预留的股份不属于本次发行的一部分。(　　)

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。(　　)

除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起10个月内不得转让。(　　)

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)

大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到整个市场。(　　)

ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。(　　)

KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。(　　)

证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。

横向比较行业增长性的具体做法包括()。

在土壤有机质分解转化及土壤团粒结构形成过程中，起主要作用的一类生物是

A．神经性休克B．感染性休克C．心源性休克D．低血容量性休克E．过敏性休克肝破裂可引起

女性，24岁。血压29．3／16kPa(220／120mmHg)，下列哪项表现对于诊断该患者为肾血管性高血压最有特征性

仲裁庭由()组成。

辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

下列关于企业改制重组行为中，需要缴纳契税的是()。

在存货盘点现场实施监盘时，注册会计师应当实施的审计程序包括()。

正像油画只是一层一层敷涂颜料，艺术本身也只是一层又一层的“故事”，一旦失去了可理解的“语境”，作品就成了________的东西。填入画横线部分最恰当的一项是：

有以下程序：#include＜stdio.h＞#include＜string.h＞main(){chara[]={’a’,’b’,’c’,’d’,’e’,’f’,’g’,’h’,’\0’};inti,j;

对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行人授予主承销商超额配售选择权后，预留的股份不属于本次发行的一部分。( )

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。( )

除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起10个月内不得转让。( )

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )

大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到整个市场。( )

ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。( )

KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。( )

证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。

横向比较行业增长性的具体做法包括()。

在土壤有机质分解转化及土壤团粒结构形成过程中，起主要作用的一类生物是

A．神经性休克B．感染性休克C．心源性休克D．低血容量性休克E．过敏性休克肝破裂可引起

女性，24岁。血压29．3／16kPa(220／120mmHg)，下列哪项表现对于诊断该患者为肾血管性高血压最有特征性

仲裁庭由()组成。

辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

下列关于企业改制重组行为中，需要缴纳契税的是()。

在存货盘点现场实施监盘时，注册会计师应当实施的审计程序包括()。

正像油画只是一层一层敷涂颜料，艺术本身也只是一层又一层的“故事”，一旦失去了可理解的“语境”，作品就成了________的东西。填入画横线部分最恰当的一项是：

有以下程序：#include＜stdio.h＞#include＜string.h＞main(){chara[]={’a’,’b’,’c’,’d’,’e’,’f’,’g’,’h’,’\0’};inti,j;

在发行人授予主承销商超额配售选择权后，预留的股份不属于本次发行的一部分。(　　)

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在5亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。(　　)

除法律特别规定外，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起10个月内不得转让。(　　)

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)

大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到整个市场。(　　)

ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。(　　)

KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。(　　)