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  3. 根据我国《证券法》的相关规定，下列哪些行为是证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为?

根据我国《证券法》的相关规定，下列哪些行为是证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为?

admin2022-03-08  28
问题 根据我国《证券法》的相关规定，下列哪些行为是证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为?
选项 A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B、不在规定时间内向客户提供交易的确认信息
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；诱使客户进行不必要的证券买卖
答案AC
解析 根据《证券法》第79条的规定，B选项中确认信息必须以书面确认文件的形式提供给客户。D选项将诱使客户进行不必要的证券买卖的前提条件为牟取佣金收入去掉了，所以答案为AC。
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试卷一

法律职业资格

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