在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

admin2011-03-16 74

问题在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

选项 A、2年  1年
B、3年  2年
C、3年  1年
D、2年  2年

答案C

解析在创业板上市公司首开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所公开谴责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，任何情况下保荐机构和发行人不得终止保荐协议。(　　)

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。(　　)

根据净经营收入理论，债务融资成本与总融资成本不变，所以，无论企业是否增加债务融资，权益融资的资本成本不变。(　　)

营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。(　　)

证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。(　　)

证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　)

近球小管对葡萄糖重吸收的关键动力是()。

皮肌炎脸部典型皮疹是

诊断结核脑膜炎最可靠的依据是

灭火器配置验收的合格判定标准中要求问一配置单元配置的不同类型的灭火器，其灭火剂类型要求不属于()的灭火剂。

进口无代价低偿货物，申报时需要提交的特殊单证有：

为纪念中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利70周年，我国于2015年9月3日举行了大阅兵。大阅兵是对武装力量进行检阅的仪式。下列不属于我国武装力量的是：

毛泽东思想经历多个发展阶段才最终走向成熟。在抗日战争期间，毛泽东思想得到多方面展开而达到成熟的主观条件是()。

Hawaii’snativeminorityisdemandingagreaterdegreeofsovereigntyoveritsownaffairs.Butmuchofthearchipelago’spoliti

在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，任何情况下保荐机构和发行人不得终止保荐协议。( )

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。( )

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。( )

在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。( )

根据净经营收入理论，债务融资成本与总融资成本不变，所以，无论企业是否增加债务融资，权益融资的资本成本不变。( )

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皮肌炎脸部典型皮疹是

诊断结核脑膜炎最可靠的依据是

灭火器配置验收的合格判定标准中要求问一配置单元配置的不同类型的灭火器，其灭火剂类型要求不属于()的灭火剂。

进口无代价低偿货物，申报时需要提交的特殊单证有：

为纪念中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利70周年，我国于2015年9月3日举行了大阅兵。大阅兵是对武装力量进行检阅的仪式。下列不属于我国武装力量的是：

毛泽东思想经历多个发展阶段才最终走向成熟。在抗日战争期间，毛泽东思想得到多方面展开而达到成熟的主观条件是()。

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刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，任何情况下保荐机构和发行人不得终止保荐协议。(　　)

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。(　　)

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根据净经营收入理论，债务融资成本与总融资成本不变，所以，无论企业是否增加债务融资，权益融资的资本成本不变。(　　)

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证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。(　　)

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