首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德
admin
2022-06-02
87
问题
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、
Ⅱ.Ⅳ
答案
C
解析
甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上职业道德规范,也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此,客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4jhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于市场风险的说法中,错误的是()。
以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。
甲投资者持有一张面额为100,期限为3年,票面利率为6%,每年付息一次的债券,则甲投资者未来3年收到的现金流为()。
投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品,达到()的作用。
关于基金财务会计报告分析,以下表述错误的是()。
投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()。Ⅰ.风险厌恶程度Ⅱ.资产负债状况Ⅲ.收入支出状况Ⅳ.投资期限
以下关于另类投资基金的投资对象,说法错误的是()。
某三年期零息债券面额为1000元,三年期市场利率为5%,那么该债券目标的市场价格为()元。
上市公司回购股份的方式不包括()。
随机试题
Excel中,输入函数需要以______开头。
A、恐B、怒C、悲D、喜E、忧心气盛则
关于委托人提供的物质服务说法错误的是( )。
下列有关尊重学生的学习主体地位的做法,正确的是()
风险管理需要借助机制的力量,把其镶嵌到银行的业务流程和考核机制中去。银行等金融机构在形成一定规模之后,已经和整个经济体系捆绑在一起,其资产负债与宏观经济__________。风险控制并不是消灭风险,而是如何将风险调整在可__________的范围之内。依次
下列行为中,属于效力待定民事行为的是()。
Mostofusthinkthat,workisthecentral,dominatingfactoflife.Wespendmorethanhalfourconscioushoursatwork,prepar
Youshouldspendabout20minutesonQuestions27-40,whicharebasedonReadingPassage3below.Keepta
UsingComputersOurcollegeisnowequippedwiththemost【1】teachingaidsandafirst-classcomputercentre.Wehaveplansto
Humansareuniqueintheextenttowhichtheycanreflectonthemselvesandothers.Humansareableto【C1】______,tothinkin
最新回复
(
0
)