在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括(　　)。

admin2009-09-26 106

问题在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括(　　)。

选项 A、交存足够的交易资金
B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

答案C

解析投资者作为委托人，必须履行的义务包括：签署并遵守有关协议文件，如实提供有关证件，填写开户书并接受审查，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，采用正确委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括(　　)。

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在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

下列不属于设置业务体系和组织架构要体现的原则的是()。

基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以()利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

关于在岸基金的说法，不正确的是()。

关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是()。

资本资产定价模型的假设条件包括()。Ⅰ．证券的收益率具有确定性Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合Ⅳ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列()信息，方便投资者查询、监督。Ⅰ．公司名称Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资咨询执业资格编码Ⅳ．公司地址

情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险()出现的不同状况。

有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有()。Ⅰ．股东大会会议记录Ⅱ．董事会会议记录Ⅲ．监事会会议决议Ⅳ．会计账簿

张某将祖传的古董交给李某，向李某借款5万，并约定张某不能按时归还借款时李某有权将古董变卖，所得价款优先偿还李某借款。在这个过程当中李某是()。

广泛存在于以生产导向为营销理念的组织当中的营销组织模式为()

A．1mgB．高C．低D．十二指肠及空肠E．粪便排出

多器官功能不全综合征的普遍特征不包括

我国会计行政法规不包括()。

商业银行可以采用()的方式设定每个维度的限额。

张先生2000年2月1日存入2000元，原定期1年。由于张先生急需用钱，于2000年11月1日提取该笔存款，假设一年定期存款月利率为9‰，活期储蓄存款月利率为3‰，则张先生可以获得利息为()。

•Readthetextbelowaboutsupplier.•Inmostofthelines41-52,thereisoneextraword.Itiseithergrammaticallyincorrec

A、Thetransactionscanbedoneanywhereatanytime.B、Someoneelsecanhelpyoudealwithtransactions.C、Thecostofthesales

在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

下列不属于设置业务体系和组织架构要体现的原则的是()。

基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以()利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

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关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是()。

资本资产定价模型的假设条件包括()。Ⅰ．证券的收益率具有确定性Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合Ⅳ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列()信息，方便投资者查询、监督。Ⅰ．公司名称Ⅱ．证券投资顾问的姓名Ⅲ．证券投资咨询执业资格编码Ⅳ．公司地址

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有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有()。Ⅰ．股东大会会议记录Ⅱ．董事会会议记录Ⅲ．监事会会议决议Ⅳ．会计账簿

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A．1mgB．高C．低D．十二指肠及空肠E．粪便排出

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张先生2000年2月1日存入2000元，原定期1年。由于张先生急需用钱，于2000年11月1日提取该笔存款，假设一年定期存款月利率为9‰，活期储蓄存款月利率为3‰，则张先生可以获得利息为()。

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