在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括(　　)。

admin2009-09-26 96

问题在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括(　　)。

选项 A、交存足够的交易资金
B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

答案C

解析投资者作为委托人，必须履行的义务包括：签署并遵守有关协议文件，如实提供有关证件，填写开户书并接受审查，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，采用正确委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是()。Ⅰ．理性人假设Ⅱ．完全信息假设Ⅲ．信息不一致Ⅳ．投资者均为风险厌恶者假设

股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为()。Ⅰ．增长类股票Ⅱ．稳定类股票Ⅲ．周期类股票Ⅳ．能源类股票

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。Ⅰ．交易没有成本Ⅱ．不考虑对红利、股息及资本利得的征税Ⅲ．信息在市场中自由流动Ⅳ．市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

股权类产品的衍生工具不包括()。

衡量企业业绩的EVA方法认为()。

铜及铜合金焊接时产生气孔的主要原因是什么?

LastFriday,afterdoingallthefamilyshoppingintown,Iwantedtohavearestbeforecatchingthetrain.I【C1】______anewspa

胆盐和维生素B12的吸收是在

支配口腔颌面部感觉的主要脑神经是()

胸膜摩擦音听诊最清楚的部位是()。

买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括()。

以下各项，属于物业管理招投标特点的有()。

Thedifferencesbetweenmenandwomenclarifywhytheyhavedifferentexpectationsaboutcommunicationinmarriage.Forwomen,t

数据流图8-5缺少了一条数据流，请给出此数据流的起点和终点，并采用说明中的词汇给出此数据流名。请根据说明写出“实验室课题信息”数据字典条目的定义。实验室课题信息=_____________________________。

GUESSCONSULTING121MarketSt.,NewYork,NY10012J.P.Thompson,Esq.14,RueduMontBlanc1201Geneva

在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

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()原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是()。Ⅰ．理性人假设Ⅱ．完全信息假设Ⅲ．信息不一致Ⅳ．投资者均为风险厌恶者假设

股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为()。Ⅰ．增长类股票Ⅱ．稳定类股票Ⅲ．周期类股票Ⅳ．能源类股票

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。Ⅰ．交易没有成本Ⅱ．不考虑对红利、股息及资本利得的征税Ⅲ．信息在市场中自由流动Ⅳ．市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

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