根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

admin2019-03-14 48

问题根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

选项 A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

答案A，B，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。

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根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

在检查足月孕妇时，在脐上听到胎心音最大，提示下列哪种胎位

“诸热之而寒者，取之阳”，是指

软土基处理施工方法有数十种，常用的处理方法有()。

基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董事。

智力评估可采用多种手段，但最重要的是（）。

甲加盖违章建筑，并串通负责房屋征收的国家机关工作人员乙。乙利用职务上的便利帮甲违法多得了200万元征收补偿款，事后，甲将其中的5万元送给乙。乙的行为应认定为()(2018年非法学基础课单选第9题)

InNovembertheEuropeanParliament’scultureandeducationcommitteeisduetomoveforwardonitsproposed"audiovisualmedia

WhatisthemostimportantfactorforarockettoescapefromtheEarth?AsthereisalwaystheEarth’sgravitational(地心引力的)pul

A、Theminingindustry.B、Theserviceindustry.C、Theconstructionindustry.D、Thelightindustry.A

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

在检查足月孕妇时，在脐上听到胎心音最大，提示下列哪种胎位

“诸热之而寒者，取之阳”，是指

软土基处理施工方法有数十种，常用的处理方法有()。

基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董事。

智力评估可采用多种手段，但最重要的是（）。

甲加盖违章建筑，并串通负责房屋征收的国家机关工作人员乙。乙利用职务上的便利帮甲违法多得了200万元征收补偿款，事后，甲将其中的5万元送给乙。乙的行为应认定为()(2018年非法学基础课单选第9题)

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客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。