基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

admin2015-03-10 37

问题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、为特定对象提供投资咨询服务
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A，B，D

解析基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资风险；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。基金管理公司不需经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。由此可知，C项不符合题意，应排除。

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基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()

广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括()。

(2010年考试真题)1963年，()提出了简化马柯威茨模型的计算方法。

在多根K线的组合中，()。

现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。()

高级管理人员是指()。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

在招股说明书制作过程中，如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。(　　)

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

薄板点焊件的清理最好采用()方法。

认为遗忘是记忆痕迹得不到强化而逐渐衰弱的理论是_______。

五味子与乌梅的共同功效是

中医对外生殖器的描述中，不包括(　　)

《药品经营企业许可证》规定的经营品种范围是取得《药品经营企业许可证》的企业法人，依据其与国外制药厂商之间所签定的协议，从事进口药品国内销售代理等业务的药品经营企业是

下列各项中，不符合税收征收管理有关规定的是()。

层累地造就古史说

Economicgrowthindevelopingnationsdependsmoreontheability,todesigneffectivemarketingsystemsthanthedevelopednati

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()

广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括()。

(2010年考试真题)1963年，()提出了简化马柯威茨模型的计算方法。

在多根K线的组合中，()。

现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。()

高级管理人员是指()。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

在招股说明书制作过程中，如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。( )

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

薄板点焊件的清理最好采用()方法。

认为遗忘是记忆痕迹得不到强化而逐渐衰弱的理论是_______。

五味子与乌梅的共同功效是

中医对外生殖器的描述中，不包括( )

《药品经营企业许可证》规定的经营品种范围是取得《药品经营企业许可证》的企业法人，依据其与国外制药厂商之间所签定的协议，从事进口药品国内销售代理等业务的药品经营企业是

下列各项中，不符合税收征收管理有关规定的是()。

层累地造就古史说

Economicgrowthindevelopingnationsdependsmoreontheability,todesigneffectivemarketingsystemsthanthedevelopednati

在招股说明书制作过程中，如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。(　　)

中医对外生殖器的描述中，不包括(　　)