基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

admin2015-03-10 27

问题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、为特定对象提供投资咨询服务
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A，B，D

解析基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资风险；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。基金管理公司不需经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。由此可知，C项不符合题意，应排除。

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基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。()

技术分析的理论基础是:市场永远是对的;价格沿趋势移动;历史会重复。()

股份分割可以给投资者带来的现实的利益。(　　)

债券资产组合评价可以采用()对债券资产管理的整体业绩进行评价。

反映资产总额周转速度的指标是(　　)。

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。()

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。()

下列(　　)不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

蜗杆传动中，必须保证蜗杆的轴线与蜗轮轮齿的中间平面相()。

车削加工热处理工序安排的目的在于改变材料的性能和消除内应力。()

Scientistshaveestablishedthatinfluenzavirusestakenfrommancancausethediseaseinanimals.Inaddition，mancancatchth

简述我国非公有制经济。

下列哪项不是咯血的特点

以下属于引起商标资产评估的经济事项的有()。

行业风险分析框架可以从()等方面来评价一个行业的潜在风险。

由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是()。

需求门槛是指中心地能维持供应某种商品和服务所需要的()购买力和服务水平。

简述洛克的教育思想。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。()

技术分析的理论基础是:市场永远是对的;价格沿趋势移动;历史会重复。()

股份分割可以给投资者带来的现实的利益。( )

债券资产组合评价可以采用()对债券资产管理的整体业绩进行评价。

反映资产总额周转速度的指标是( )。

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。()

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。()

下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

蜗杆传动中，必须保证蜗杆的轴线与蜗轮轮齿的中间平面相()。

车削加工热处理工序安排的目的在于改变材料的性能和消除内应力。()

Scientistshaveestablishedthatinfluenzavirusestakenfrommancancausethediseaseinanimals.Inaddition，mancancatchth

简述我国非公有制经济。

下列哪项不是咯血的特点

以下属于引起商标资产评估的经济事项的有()。

行业风险分析框架可以从()等方面来评价一个行业的潜在风险。

由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是()。

需求门槛是指中心地能维持供应某种商品和服务所需要的()购买力和服务水平。

简述洛克的教育思想。

股份分割可以给投资者带来的现实的利益。(　　)

反映资产总额周转速度的指标是(　　)。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

下列(　　)不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。