基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

admin2015-03-10 61

问题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、为特定对象提供投资咨询服务
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A，B，D

解析基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资风险；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。基金管理公司不需经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。由此可知，C项不符合题意，应排除。

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基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。()

下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是()。

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,采用授权经营方式配置土地。其中,经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报国土资源部审批。()

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

重置成本法的计算公式是：被评估资产价值：重置全价—实体性陈旧贬值—功能性陈旧贬值。()

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

在双色调模式中双色调曲线的作用是什么：

A．紫外线B．红外线C．高频电磁场D．无线电波E．微波电磁辐射中波长最长的频段是

为降低5岁以下儿童死亡率而进行的健康教育项目的一级目标人群是

粪便中主要的色素是

在教学中，什么样的提问是课堂的有效提问?

在E-R图中，用来表示实体联系的图形是

A、Penny’ssisterwillarriveineightdays.B、Penny’ssisterwillbestayingwithherforaweek.C、Pennyisgoingtoseehersi

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得发生的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。()

下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是()。

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,采用授权经营方式配置土地。其中,经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报国土资源部审批。()

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

重置成本法的计算公式是：被评估资产价值：重置全价—实体性陈旧贬值—功能性陈旧贬值。()

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

在双色调模式中双色调曲线的作用是什么：

A．紫外线B．红外线C．高频电磁场D．无线电波E．微波电磁辐射中波长最长的频段是

为降低5岁以下儿童死亡率而进行的健康教育项目的一级目标人群是

粪便中主要的色素是

在教学中，什么样的提问是课堂的有效提问?

在E-R图中，用来表示实体联系的图形是

A、Penny’ssisterwillarriveineightdays.B、Penny’ssisterwillbestayingwithherforaweek.C、Pennyisgoingtoseehersi

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)