基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

admin2014-05-21 63

问题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

选项 A、净资产不低于2亿元人民币
B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

答案A,B,C,D

解析基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4oAg777K

最新回复(0)

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为()亿元。

目前，我国对()实行T+3滚动交收方式。

货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。()

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。()

机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有()

开放式基金的销售机构不包括()

认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。()

不属于心传导系的是()

二级预防不包括

某人民法院院长周某对本院已生效的刘某盗窃案的判决，认为在认定事实上确有错误。此时应如何处理?(　　　)

采用振动沉桩法施工钢筋混凝土预制桩，不适宜的土层土质是()。

不属于证券交易市场的有()

PDCA循环最早是由()提出的一种科学的工作程序。

按照刑法的规定，不受追诉期限限制的是

设A=(1)求常数a，b，c；(2)判断A是否可对角化，若可对角化，求可逆矩阵P，使得P-1AP为对角矩阵．若不可对角化，说明理由．

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为()亿元。

目前，我国对()实行T+3滚动交收方式。

货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。()

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。()

机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有()

开放式基金的销售机构不包括()

认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。()

不属于心传导系的是()

二级预防不包括

某人民法院院长周某对本院已生效的刘某盗窃案的判决，认为在认定事实上确有错误。此时应如何处理?( )

采用振动沉桩法施工钢筋混凝土预制桩，不适宜的土层土质是()。

不属于证券交易市场的有()

PDCA循环最早是由()提出的一种科学的工作程序。

按照刑法的规定，不受追诉期限限制的是

设A=(1)求常数a，b，c；(2)判断A是否可对角化，若可对角化，求可逆矩阵P，使得P-1AP为对角矩阵．若不可对角化，说明理由．

某人民法院院长周某对本院已生效的刘某盗窃案的判决，认为在认定事实上确有错误。此时应如何处理?(　　　)