证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 31

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4obg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员必须遵守(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

简述1804年《法国民法典》的立法原则的变化。

CT与常规X线检查相比，突出的特点是

下列选项中，体现一般道德观念的民法基本原则有()。

作用在过梁上的荷载有砌体自重和过梁计算高度范围内的梁板荷载，但可以不考虑高于ln(ln为过梁净跨)的墙体自重及高度大于ln以上的梁板荷载，这是因为考虑了下述哪种作用?

配电系统应采用的配电方式是()。

个贷行为评分一般包括()。

仓储系统主要由()等要素构成。

J．Martin的企业信息技术模型中【】和信息资源的战略规划是保持稳定的最低两层。

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员必须遵守( )。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

简述1804年《法国民法典》的立法原则的变化。

CT与常规X线检查相比，突出的特点是

下列选项中，体现一般道德观念的民法基本原则有()。

作用在过梁上的荷载有砌体自重和过梁计算高度范围内的梁板荷载，但可以不考虑高于ln(ln为过梁净跨)的墙体自重及高度大于ln以上的梁板荷载，这是因为考虑了下述哪种作用?

配电系统应采用的配电方式是()。

个贷行为评分一般包括()。

仓储系统主要由()等要素构成。

J．Martin的企业信息技术模型中【】和信息资源的战略规划是保持稳定的最低两层。

期货从业人员必须遵守(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)