证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 42

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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期货从业资格

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

中国期货业协会的组成机构包括(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。(　　)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

通过现金流量表分析，会计信息使用者可以评估企业几个方面的能力为()。

根据《医疗机构制剂注册管理办法(试行)》，不得作为医疗机构制剂申报的品种包括()。

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，下列事故中，属于重大事故的是()。

设A与B是互不相容的事件，P(A)＞0，P(B)＞0，则下列式子一定成立的是()。

建筑工程中，不属于墙体主要材料的是()。

商业银行不可接受的质押财产是()。

将评价对象的过去和现在进行比较，分析其发展变化的评价是()

AccordingtoarecentGallupWorldPoll,1.1billionpeople,orone-quarteroftheearth’sadults,wanttomovetemporarilyto

(76)Concerningmoneyoranythingelse,conflictsbetweenhusbandandwifeusuallyreflectapowerstruggle.Conflictsbetweenpa

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。

中国期货业协会的组成机构包括( )。

期货交易所的职责包括( )。

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。( )

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

通过现金流量表分析，会计信息使用者可以评估企业几个方面的能力为()。

根据《医疗机构制剂注册管理办法(试行)》，不得作为医疗机构制剂申报的品种包括()。

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，下列事故中，属于重大事故的是()。

设A与B是互不相容的事件，P(A)＞0，P(B)＞0，则下列式子一定成立的是()。

建筑工程中，不属于墙体主要材料的是()。

商业银行不可接受的质押财产是()。

将评价对象的过去和现在进行比较，分析其发展变化的评价是()

AccordingtoarecentGallupWorldPoll,1.1billionpeople,orone-quarteroftheearth’sadults,wanttomovetemporarilyto

(76)Concerningmoneyoranythingelse,conflictsbetweenhusbandandwifeusuallyreflectapowerstruggle.Conflictsbetweenpa

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

中国期货业协会的组成机构包括(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。(　　)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。