证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 25

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

实行会员分级结算制度的期货交易所向(　　)收取保证金。

从事期货交易活动，应当(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。

“江作青罗带，山如碧玉簪”，这是对中国()的赞誉。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

经销人员意见法包括()。

激光器通常由()组成。

YouhadaninternshipinABCschoollastsummervocation.Writeathank-youlettertoexpressyourgratitudefortheopportunity

Thethreeworld’srichestindustrialcountriesare______.

A、He’llprobablytalkaboutChapter16inclasstoday.B、He’llprobablypostponethetestuntilhetalksChapter16.C、Hemight

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。

实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。

从事期货交易活动，应当( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。

“江作青罗带，山如碧玉簪”，这是对中国()的赞誉。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

经销人员意见法包括()。

激光器通常由()组成。

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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

实行会员分级结算制度的期货交易所向(　　)收取保证金。

从事期货交易活动，应当(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。