证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 23

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在(　　)前通知所有会员。

《期货交易管理条例》中禁止的行为有(　　)。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

初次申领驾驶证的驾驶人在实习期内可以单独驾驶机动车上高速公路行驶。

西医治疗特发性血小板减少性紫癜出血，应首选的治疗措施是

下列确定投标报价策略过程中，一般可以考虑在()等方面采用不平衡报价。

下列关于资源税纳税申报表的叙述，不正确的是()。

从职业活动内在的道德准则看，“审慎”的根本含义是()。

在音乐术语中legato的意思是()。

在文本框控件中，将Text的内容全部显示为用户所定义的字符的属性是()。

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。

《期货交易管理条例》中禁止的行为有( )。

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。

初次申领驾驶证的驾驶人在实习期内可以单独驾驶机动车上高速公路行驶。

西医治疗特发性血小板减少性紫癜出血，应首选的治疗措施是

下列确定投标报价策略过程中，一般可以考虑在()等方面采用不平衡报价。

下列关于资源税纳税申报表的叙述，不正确的是()。

从职业活动内在的道德准则看，“审慎”的根本含义是()。

在音乐术语中legato的意思是()。

在文本框控件中，将Text的内容全部显示为用户所定义的字符的属性是()。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在(　　)前通知所有会员。

《期货交易管理条例》中禁止的行为有(　　)。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。