证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 53

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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期货从业资格

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当发布的信息不包括(　　)。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括(　　)。

下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

期货交易所一般不得从事(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

整个供应链管理的起点是()

提示溃疡病急性穿孔时有价值的体征是()

如题3—29图所示两个触发器的状态图，这两个触发器分别是()。

周先生每月的工资3000元，虽然平时收入不高，但其每年年底可获得大约20万元的年终奖。周先生有半年内贷款买车的意愿，并有购买房屋的打算。()适宜采用等额本金还款方式。

现代共和党主义

美国心理学家、行为学家马斯洛把人的需要分为几个层级（）

(1)a>0，b

下列叙述中正确的是

Howmanypeoplelosttheirlivesworldwideinemergenciesin2008?

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当发布的信息不包括( )。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( )。

下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是( )。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。

中国期货业协会履行的职责有( )。

期货交易所一般不得从事( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

整个供应链管理的起点是()

提示溃疡病急性穿孔时有价值的体征是()

如题3—29图所示两个触发器的状态图，这两个触发器分别是()。

周先生每月的工资3000元，虽然平时收入不高，但其每年年底可获得大约20万元的年终奖。周先生有半年内贷款买车的意愿，并有购买房屋的打算。()适宜采用等额本金还款方式。

现代共和党主义

美国心理学家、行为学家马斯洛把人的需要分为几个层级（）

(1)a>0，b

下列叙述中正确的是

Howmanypeoplelosttheirlivesworldwideinemergenciesin2008?

期货交易所应当发布的信息不包括(　　)。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括(　　)。

下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

期货交易所一般不得从事(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。