证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 40

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4obg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在(　　)前通知所有会员。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

期货交易应当在(　　)进行。

期货公司(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

A．玫瑰疹B．鸡皮样红色皮疹C．黏膜疹D．荨麻疹E．水疱疹麻疹早期可见

知识产权是权利人就其智力劳动成果而享有的权利，包括______、商标和专利权。

________，春在溪头荠菜花。(辛弃疾《鹧鸪天代人赋》)

由桑叶、杏仁、人参、石膏、甘草、胡麻仁、阿胶、麦门冬、枇杷叶组成的方剂是

有消食健胃、涩精止遗功效的是

当公司实际增长率超过可持续增长率时，公司必然需要贷款。()

下列关于被子植物果实发育的叙述，正确的是()。

请按下面注释的提示将类B的构造函数定义补充完整。classA{inta；public：A(intaa=0){a=aa；}}；classB:publicA{

______youliketohavedinnerwithustonight?

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在( )前通知所有会员。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。

期货交易应当在( )进行。

期货公司( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

A．玫瑰疹B．鸡皮样红色皮疹C．黏膜疹D．荨麻疹E．水疱疹麻疹早期可见

知识产权是权利人就其智力劳动成果而享有的权利，包括______、商标和专利权。

________，春在溪头荠菜花。(辛弃疾《鹧鸪天代人赋》)

由桑叶、杏仁、人参、石膏、甘草、胡麻仁、阿胶、麦门冬、枇杷叶组成的方剂是

有消食健胃、涩精止遗功效的是

当公司实际增长率超过可持续增长率时，公司必然需要贷款。()

下列关于被子植物果实发育的叙述，正确的是()。

请按下面注释的提示将类B的构造函数定义补充完整。classA{inta；public：A(intaa=0){a=aa；}}；classB:publicA{

______youliketohavedinnerwithustonight?

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在(　　)前通知所有会员。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

期货交易应当在(　　)进行。

期货公司(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。