证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 54

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

中国期货业协会的组成机构包括(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

淤血可以引起

消渴日久，可见哪些合并症

下列脏腑中与厌食最为相关的是

下列对税务部门统一印制的增值税专用发票的描述中，正确的是()。

传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。()

被明代大旅行家徐霞客称为“天下巨观”的是()。

设f(x)为[—a，a]上的连续偶函数，且f(x)＞0，令F(x)=∫—aa｜x—t｜f(t)dt。当x取何值时，F(x)取最小值。

下列不属于数据库应用系统物理设计阶段活动的是()。

TheeconomycontinuedtoexhibitsignsofdeclineinSeptember.

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。

中国期货业协会的组成机构包括( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

淤血可以引起

消渴日久，可见哪些合并症

下列脏腑中与厌食最为相关的是

下列对税务部门统一印制的增值税专用发票的描述中，正确的是()。

传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。()

被明代大旅行家徐霞客称为“天下巨观”的是()。

设f(x)为[—a，a]上的连续偶函数，且f(x)＞0，令F(x)=∫—aa｜x—t｜f(t)dt。当x取何值时，F(x)取最小值。

下列不属于数据库应用系统物理设计阶段活动的是()。

TheeconomycontinuedtoexhibitsignsofdeclineinSeptember.

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

中国期货业协会的组成机构包括(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)