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证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.信息报送与披露制度
证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.信息报送与披露制度
admin
2022-11-04
16
问题
证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.信息报送与披露制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
目前,我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4rxD777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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