证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

admin2022-11-04 23

问题证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．信息报送与披露制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4rxD777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

背景资料：　某水库枢纽工程总库容1500万m3，工程内容包括大坝、溢洪道、放水洞等，大坝为黏土心墙土石坝，最大坝高为35m，坝顶构造如图2-1所示。　　施工过程中发生如下事件：　事件一：土坝防渗体有心墙、斜墙、铺盖、截水墙等形式，设置防渗体的作
背景资料：　某土石坝坝体施工项目，业主与施工总承包单位签订了施工总承包合同，并委托了工程监理单位实施监理，施工总承包单位与分包单位签订了深基坑的专业分包合同。　在施工过程中发生了如下事件：　事件一：深基坑支护工程的专业分包单位在施工过程中，由负责质量
背景资料：　某地新建一水库，其库容为3亿m3，土石坝坝高75m，批准项目概算中的土坝工程概算为1亿元。土坝工程施工招标工作实际完成情况见表3-5。　　根据《水利水电工程施工合同条件》，发包人与投标人A签订了施工合同。其中第一坝段土方填筑工程合同单
当构件设计是按最小配筋率配筋时，可按钢筋()相等的原则进行钢筋代换。
工程质量保修期满后()个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止证书，并退还剩余的质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。
背景资料：　某新建排涝泵站采用正向进水方式布置于红河堤后，区域涝水由泵站抽排后通过压力水箱和穿堤涵洞排入红河，涵洞出口设防洪闸挡洪。红河流域汛期为年6～9月份，堤防级别为1级。本工程施工期为19个月，即2011年11月至2013年5月。　施工中发生如下
背景资料：　某行洪区退水闸为大(1)型工程，批复概算约3亿元，某招标代理机构组织了此次耙标工作。　事件一：招标文件有关投标保证金的条款如下：　条款1：投标保证金可以银行保函方式提交，以现金或支票方式提交的，必须从其基本账户转出。　条款2：投标保证金
机电安装工程施工安全技术措施费的管理原则包括()。
关于道路工程土工合成材料特点的说法。错误的有()。
近年来中国旅游市场处于高速发展阶段，实行多元化经营的甲集团于2020年成立了A旅行社，该旅行社目前市场份额相对较低。根据波士顿矩阵原理，该旅行社的业务属于()。

随机试题

在对热敏性混合液进行精馏时必须采用加压分离。
经营者提供商品或者服务有欺诈行为的,应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失,增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用的一倍。()
胃溃疡行毕Ⅱ氏胃大部切除术后5天，出现上腹膨胀感和呕吐，呕吐物含大量胆汁。可能的原因是
血液病患者继发感染最常见的病原体是
中医诊断的基本原则是
按CFR术语成交，卖方承担的义务有()。
年度总额内的个人结汇和境内个人购汇，凭()在银行办理。
咀嚼有哪些作用？幼儿园为什么不宜举行吃饭速度的比赛？
知识产权是指民事主体(自然人或法人)对自然人通过智力劳动所创的智力劳动成果，依法确认并享有的民事权利，是权利人对所创造的智力劳动成果所享有的财产权利。通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。各种智力创造比如发明、文学和艺术作品，以
采用扩展关系数据模型的方法建立的数据库系统，称作______。

最新回复(0)

证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

当构件设计是按最小配筋率配筋时，可按钢筋()相等的原则进行钢筋代换。

工程质量保修期满后()个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止证书，并退还剩余的质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。

机电安装工程施工安全技术措施费的管理原则包括()。

关于道路工程土工合成材料特点的说法。错误的有()。

近年来中国旅游市场处于高速发展阶段，实行多元化经营的甲集团于2020年成立了A旅行社，该旅行社目前市场份额相对较低。根据波士顿矩阵原理，该旅行社的业务属于()。

在对热敏性混合液进行精馏时必须采用加压分离。

经营者提供商品或者服务有欺诈行为的,应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失,增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用的一倍。()

胃溃疡行毕Ⅱ氏胃大部切除术后5天，出现上腹膨胀感和呕吐，呕吐物含大量胆汁。可能的原因是

血液病患者继发感染最常见的病原体是

中医诊断的基本原则是

按CFR术语成交，卖方承担的义务有()。

年度总额内的个人结汇和境内个人购汇，凭()在银行办理。

咀嚼有哪些作用？幼儿园为什么不宜举行吃饭速度的比赛？

采用扩展关系数据模型的方法建立的数据库系统，称作______。