证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

admin2022-11-04 41

问题证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．信息报送与披露制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4rxD777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

背景资料：　某地新建一水库，其库容为3亿m3，土石坝坝高75m，批准项目概算中的土坝工程概算为1亿元。土坝工程施工招标工作实际完成情况见表3-5。　　根据《水利水电工程施工合同条件》，发包人与投标人A签订了施工合同。其中第一坝段土方填筑工程合同单
背景资料：　某大型防洪工程由政府投资兴建。项目法人委托某招标代理公司代理施工招标。招标代理公司依据有关规定确定该项目采用公开招标方式招标，招标公告在招标信息网上发布。招标文件中规定：投标担保可采用投标保证金或投标保函方式扭保。评标方法采用经评审的最低投标
工程质量保修期满后()个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止证书，并退还剩余的质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。
根据《水利建设工程文明工地创建管理暂行办法》(中水协〔2009〕39号)，水利建设市场主体信用等级中，AA级表示信用()。
下列不属于改善混凝土拌合物流动性能的外加剂的是()。
下列有关土建图中，钢筋图的表示说法不正确的是()。
《水利水电工程施工质量评定表(试行)》中关于合格率的填写，正确的表达方式是()。
【背景资料】某公司承包国外一机电工程项目，项目内容包括：给排水、电气、通风空调、消防、电梯、建筑智能化工程，合同工期为36个月，合同总价为2．5亿美元。合同约定，工程价格不因各种费率、汇率、税率变化及各种设备、材料、人工等价格变化而作调整。施工过程中发
下列行为中，属于建设工程施工企业承揽业务不良的是()。
下列水泥品种中，其水化热最大的是()。

随机试题

Weather______,Iamplayinggolfthisafternoon.
骨盆骨折主要的体征是
继发龋的发生与下列哪项无关()
初产妇，27岁。妊娠32周，阴道少量流血及规律腹痛2小时。肛门检查：宫颈管消失，宫口开大1．5cm。该患者不恰当的处理措施是()
为前药，在体内经代谢后产生活性的苯氧羧酸的调血脂药物是()。
当事人有权对未生效的一审判决提出上诉，例外的情形是(　　　)。
限额设计控制工作的内容包括(　　)。
当燃气管道穿越()时，宜将燃气管道敷设在套管内。
WhenMaryMoorebeganherhighschoolin1951,hermothertoldher,"Besureandtakeatypingcoursesowhenthisshowbusiness
你如何理解“有德无才是次品。有才无德是毒品”这句话?

最新回复(0)

证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

工程质量保修期满后()个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止证书，并退还剩余的质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。

根据《水利建设工程文明工地创建管理暂行办法》(中水协〔2009〕39号)，水利建设市场主体信用等级中，AA级表示信用()。

下列不属于改善混凝土拌合物流动性能的外加剂的是()。

下列有关土建图中，钢筋图的表示说法不正确的是()。

《水利水电工程施工质量评定表(试行)》中关于合格率的填写，正确的表达方式是()。

下列行为中，属于建设工程施工企业承揽业务不良的是()。

下列水泥品种中，其水化热最大的是()。

Weather______,Iamplayinggolfthisafternoon.

骨盆骨折主要的体征是

继发龋的发生与下列哪项无关()

初产妇，27岁。妊娠32周，阴道少量流血及规律腹痛2小时。肛门检查：宫颈管消失，宫口开大1．5cm。该患者不恰当的处理措施是()

为前药，在体内经代谢后产生活性的苯氧羧酸的调血脂药物是()。

当事人有权对未生效的一审判决提出上诉，例外的情形是( )。

限额设计控制工作的内容包括( )。

当燃气管道穿越()时，宜将燃气管道敷设在套管内。

WhenMaryMoorebeganherhighschoolin1951,hermothertoldher,"Besureandtakeatypingcoursesowhenthisshowbusiness

你如何理解“有德无才是次品。有才无德是毒品”这句话?

当事人有权对未生效的一审判决提出上诉，例外的情形是(　　　)。

限额设计控制工作的内容包括(　　)。