证券公司的监管制度包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

admin2022-11-04 39

问题证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．信息报送与披露制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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