某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2019-03-12 30

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。[2015年11月真题]

选项 A、王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C，D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货从业资格

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期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向(　　)提交申请材料。

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得(　　)颁发的从业资格考试证明。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自(　　)起施行。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

什么叫所有制结构?我国为什么必须实行以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构?

女性生殖系统疾病的恶性肿瘤中，化疗治疗效果相对最好的是

牙槽突骨折的特征性表现是

引起急性肾小球肾炎的常见病因是

下列()属于项目目标评价的基本原则。

下列炉窑砌筑工程施工程序中，不属于施工前的资源准备的是()。

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下列关于法律解释的表述，正确的是()。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》自( )起施行。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则。

期货交易所的所得收益不能用于( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

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牙槽突骨折的特征性表现是

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下列()属于项目目标评价的基本原则。

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下列关于法律解释的表述，正确的是()。

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下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。