某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2019-03-12 25

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。[2015年11月真题]

选项 A、王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C，D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)。

中国期货业协会是(　　)。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由(　　)批准。

下列可以从事期货交易的是(　　)。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货交易所的所得收益不能用于(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

下列属于财产租赁合同的是()

A、知母B、芦根C、竹叶D、青葙子E、天花粉能清肝明目的药是()。

红细胞计数男性参考范围是()。

某建筑桩基强为柱下三桩等腰承台桩基，其三根桩的单桩竖向抗压极限承载力实测值分别为：1300kN、1500kN、1700kN。试问：该桩基的单桩竖向抗压承载力特征值Ra(kN)为下列()项。

下列固定资产相关费用中，构成固定资产原值(原价)的有()。

2日，开出现金支票300元支付对A单位的赔偿款。原编制的会计分录如下：借：其他应收款300贷：现金300应采用的更正法：更正：30日，生产车间生产产品领用材料一批，投入生产，计25000元，原填

我国是一个发展中国家，既要加速发展经济，提高人民的生活水平，又要保护环境，所以我们要走()。

提高事务的并发度可以改进数据库应用系统的性能。有下列做法：Ⅰ．尽可能使用排它锁Ⅱ．尽可能使用行锁Ⅲ．设定较低的事务隔离等级Ⅳ．将大事务切分成若干小事务上述做法中，可以提高系统的事务并发度的是()。

软件是

Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepicture

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期货从业资格

下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

中国期货业协会是( )。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由( )批准。

下列可以从事期货交易的是( )。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

期货交易所的所得收益不能用于( )。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

下列属于财产租赁合同的是()

A、知母B、芦根C、竹叶D、青葙子E、天花粉能清肝明目的药是()。

红细胞计数男性参考范围是()。

某建筑桩基强为柱下三桩等腰承台桩基，其三根桩的单桩竖向抗压极限承载力实测值分别为：1300kN、1500kN、1700kN。试问：该桩基的单桩竖向抗压承载力特征值Ra(kN)为下列()项。

下列固定资产相关费用中，构成固定资产原值(原价)的有()。

2日，开出现金支票300元支付对A单位的赔偿款。原编制的会计分录如下：借：其他应收款300贷：现金300应采用的更正法：更正：30日，生产车间生产产品领用材料一批，投入生产，计25000元，原填

我国是一个发展中国家，既要加速发展经济，提高人民的生活水平，又要保护环境，所以我们要走()。

提高事务的并发度可以改进数据库应用系统的性能。有下列做法：Ⅰ．尽可能使用排它锁Ⅱ．尽可能使用行锁Ⅲ．设定较低的事务隔离等级Ⅳ．将大事务切分成若干小事务上述做法中，可以提高系统的事务并发度的是()。

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下列可以从事期货交易的是(　　)。

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由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。