下列哪一项不属于合规的独立性?( )

admin2017-11-15 47

问题下列哪一项不属于合规的独立性?( )

选项 A、部门
B、机制
C、人员
D、问责

答案C

解析合规独立性包括部门、机制和问责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4smg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。
T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：买入X股票1000股，每股10元；卖出X股票400股，每股15元；买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为()。
货币市场工具的特点包括()。
某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为(
现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中所获得的收入征收所得税的规定，下列表述正确的是()。
计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。
2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润率20％，总资产收益率5％，净资产收益率10％。由此推断，A公司2015年的所有者权益为()亿元。
对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。
UCITS一号指令所包括的内容不包括()。

随机试题

截至2008年底，安徽省共有()处省级森林公园。
某总承包企业拟开拓国内某大城市工程承包市场。经调查该市目前有A、B两个BOT项目将要招标。两个项目建成后经营期限均为15年。经调研，收集和整理出A、B两个项目投资与收益数据，如表6—1所示。【问题】据估计：投A项目中标概率为0．7
某市政道路排水管道工程长2.24km，道路宽度30m。其中，路面宽18m，两侧人行道各宽6m；雨、污水管道位于道路中线两边各7m。路面为厚220mm的C30水泥混凝土；基层为厚200mm石灰粉煤灰碎石；底基层为厚300mm、剂量为10%的石灰土。工程从当年
航次租船合同中，根据“数量增减条款(themoreorlessClause)”如何确定装货数量?
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括()。Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅱ．制定风险管理制度Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
一般而占，与融资租赁筹资相比，发行债券的优点是（）。(2010年)
甲公司为大中型煤矿企业，其开采的矿井属于高瓦斯的矿井，按照国家规定该煤炭生产企业按原煤实际产量每吨提取30元安全生产费。2014年11月1日，甲公司“专项储备～安全生产费”科目余额为3000万元。2014年儿月份按照原煤实际产量计提安全生产费100万元。2
锦上添花：雪上加霜
我国最早的一部历史文献汇编是_____，记录了殷商和西周初年的王室文告、命令、王公大臣的谈话等。
Fromtheverybeginning,thegirl’sfamilyobjectedstronglytoherdatingthisguy.Thoughthegirllovedtheguy【C1】______,sh

最新回复(0)

下列哪一项不属于合规的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：买入X股票1000股，每股10元；卖出X股票400股，每股15元；买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为()。

货币市场工具的特点包括()。

某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为(

现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中所获得的收入征收所得税的规定，下列表述正确的是()。

计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。

2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润率20％，总资产收益率5％，净资产收益率10％。由此推断，A公司2015年的所有者权益为()亿元。

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。

UCITS一号指令所包括的内容不包括()。

截至2008年底，安徽省共有()处省级森林公园。

航次租船合同中，根据“数量增减条款(themoreorlessClause)”如何确定装货数量?

证券公司董事会应履行的风险管理职责包括()。Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅱ．制定风险管理制度Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

一般而占，与融资租赁筹资相比，发行债券的优点是（）。(2010年)

锦上添花：雪上加霜

我国最早的一部历史文献汇编是_____，记录了殷商和西周初年的王室文告、命令、王公大臣的谈话等。

Fromtheverybeginning,thegirl’sfamilyobjectedstronglytoherdatingthisguy.Thoughthegirllovedtheguy【C1】______,sh