证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。

admin2021-03-31 27

问题证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。

选项 A、代股东接收交易密码
B、代股东与期货公司签订期货经纪合同
C、代股东下达交易指令
D、对股东的开户资料进行审查

答案A,C

解析证券公司账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4tbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。
与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有(　　)。
国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。
我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
期货公司有(　　)欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

随机试题

＿＿＿＿＿＿实现了完全的国际化经营。
能使蛋白质沉淀而又不变性所用的沉淀剂和温度条件是
患者，男，25岁。自服苯巴比妥钠100片，神志障碍10小时。体格检查：深昏迷，呼吸不规则，血压100／60mmHg，双肺呼吸音清晰，心率120次／min，律齐，无杂音。此时最重要的抢救措施是
临终关怀的根本目的是为了
A、蔷薇科B、十字花科C、柏科D、豆科E、夹竹桃科大青叶来源于（）
消防工程完成后，由()向公安消防机构提出申请，要求对竣工工程进行消防验收。
请阅读下列材料：杨老师正在备课，课题是初中信息技术《健康上网》。此前学生学习了网上信息浏览、电子邮件、网络购物、博客与微博等相关内容。学生通过本节课的学习，将会了解网络给青少年带来的负面影响，如网瘾、网络孤独与自闭、道德价值观偏差；认识健康上网的意义；自
英国工业革命基本完成的主要标志是()。
考生文件夹中有Excel工作表如下：按要求对此工作表完成如下操作：1．将表中各字段名的字体设为楷体、12号、斜体字。2．根据公式“销售额=各商品销售额之和”计算各季度的销售额。3．在合计一行中计算出各季度各种商品的销售额之和。
WhatAretheEthicsofCGIActorsAndWillTheyReplaceRealOnes?A)Digitalhumansarecomingtoascreennearyou.Ascom

最新回复(0)

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有( )。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

＿＿＿＿＿＿实现了完全的国际化经营。

能使蛋白质沉淀而又不变性所用的沉淀剂和温度条件是

患者，男，25岁。自服苯巴比妥钠100片，神志障碍10小时。体格检查：深昏迷，呼吸不规则，血压100／60mmHg，双肺呼吸音清晰，心率120次／min，律齐，无杂音。此时最重要的抢救措施是

临终关怀的根本目的是为了

A、蔷薇科B、十字花科C、柏科D、豆科E、夹竹桃科大青叶来源于（）

消防工程完成后，由()向公安消防机构提出申请，要求对竣工工程进行消防验收。

英国工业革命基本完成的主要标志是()。

WhatAretheEthicsofCGIActorsAndWillTheyReplaceRealOnes?A)Digitalhumansarecomingtoascreennearyou.Ascom

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明的事项有(　　)。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)