( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-06-04 795

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条的规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。由此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第15条的规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行个人理财从业人员在工作中要接受来自于()的监督。

根据《商业银行开办代客境外理财业务暂行办法》，代客境外理财产品具有的特点有()。

从交易对象的角度看，货币市场主要由()等子市场组成。

商业银行可通过理财顾问业务实现银行产品的()销售，进而提高银行经营业绩。

金融衍生品市场的功能包括()。

下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有()。

根据《中华人民共和国合同法》，承担合同违约责任的形式有()。

按照职业操守规定，银行业从业人员()为其他岗位人员代为履行职责。

有效银行监管的公正原则，监管部门不能根据商业银行的风险状况和风险管理能力对商业银行资本实行分类监督。()

当代黄金的货币和金融属性的突出表现是()。

在图样上标注圆锥公差，通常有___法、_法和_____法3种类型。

引起蝶阀内漏的原因之一是阀体内有沉积物，其处理方法是循环开关动作阀门和冲洗阀门，除去沉积物。()

能使双组分环氧树脂涂料在潮湿情况下施工的固化剂是()。

在政治文化结构中，往往成为阻碍政治发展的滞后性因素是()。

花钿委地无人收。委地：

Thecostisgoingupforjustabouteverything,andcollegetuitionisnoexception.Accordingtoanation-widesurvey【21】byth

绒癌化疗下列说法哪些错误：

患者输血40ml后即出现寒战，高热，呼吸困难，腰背部剧痛，心前区压迫感。检查：血压78／60mmHg，血浆呈粉红色。应首先考虑的是

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

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