首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
admin
2022-06-04
779
问题
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
选项
A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
答案
A,C,D
解析
根据《银行业从业人员职业操守》第11条的规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。由此可知,A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第15条的规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用内幕信息获取个人利益,也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4u3M777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于对客户现行财务状况进行分析的是()。(2008年上半年)
保险产品的功能包括()。
分红险的收益风险来源于()。
根据理财规划的需求,一般把客户信息分为()。
客户经理在向客户询问时,应该注意的事项有()。
根据衍生交易部分的标的资产的不同,结构性理财产品可以分为()。
下列对理财产品特点的描述,属于货币型理财产品特点的有()。
下列关于银行代理基金认购的表述。正确的有()。
外汇市场上最经济、最普通的形式是()。
随机试题
重型再生障碍性贫血的早期突出表现为
海关是国家进出关境的监督管理机关,其基本职能是()
流行病学调查显示,最容易罹患牙周病的牙位是
A.阿仑膦酸钠B.异烟肼C.硫酸亚铁D.阿莫西林E.辛伐他汀可干扰鱼类蛋白质的分解,使酪胺和组胺在人体内积聚,故用药期间,不宜食用富含组胺的鱼类的药物是
水闸放样中,细部的精度比主轴线()。
企业在资产负债表日,应当按照准则规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理,下列说法中正确的有()。
【背景资料】由于自行车廉价、便捷、健身、环保、节能等特点尤为突出,我国现已有众多城市主动将自行车纳入公共交通领域.意图让公共自行车交通与公共交通实现“无缝对接”.破解城市“最后一公里”难题,从而达到低碳出行.缓解交通压力的效果。为此,某市也拟通过
一、注意事项 1.申论考试,与传统作文考试不同,是对分析驾驭材料的能力与对表达能力并重的考试。 2.作答参考时限:阅读资料40分钟,作答110分钟。 3.仔细阅读给定的资料,按照后面提出的“申论要求”依次作答。二、给定资料(1)
求函数u=f(x,y,z)=x+y+z在约束条件xyz=a3下的条件极值,其中x,y,z,a均大于零.
使用地址作为实参传给形参,下列说法正确的是()。
最新回复
(
0
)