( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-06-04 26

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条的规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。由此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第15条的规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

直接决定了债券的投资价值的因素有()。

下列关于开放式基金的说法正确的是()。

商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则有()。

了解客户、收集信息的渠道和方法有()。

黄金投资的方式有()。(2010年上半年)

对投资者而言，购买人民币债券型理财产品面临的最大风险来自()。

下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有()。

下列属于金融衍生品的有()。(2011年)

面对风险厌恶程度较高的客户群体，应该推荐预期收益率较高的非保本浮动收益理财计划。()

外汇市场的功能有()。

只要社会主义物质文明建设搞好了，社会主义精神文明建设就自然搞好了。

香豆素类成分的荧光与结构的关系是

下列各项中，不能作为法律关系客体的是()。

关于胜任特征，下列说法错误的是()。

如图，玻璃管内封闭了一段气体，气柱长度为l，管内外水银面高度差为h，若温度保持不变。把玻璃管稍向上提起一段距离，则()。

幼儿自言自语的形式主要有_、_两种。

Studythefollowingpicturecarefullyandwriteanessayinnolessthan160—200words.Youressaymustbewrittenclearlyandy

根据信息系统的定义，构成信息系统的核心要素不包括________________。

Weareluckytohavethemostup—to—dateequipmentinourlaboratory，withwhichwecancompleteourresearchintime．

A、Challengesfromabroad.B、Lackofconstantupgrading.C、Competitionofthesametrade.D、Somecountries’slowingeconomies.D录

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

直接决定了债券的投资价值的因素有()。

下列关于开放式基金的说法正确的是()。

商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则有()。

了解客户、收集信息的渠道和方法有()。

黄金投资的方式有()。(2010年上半年)

对投资者而言，购买人民币债券型理财产品面临的最大风险来自()。

下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有()。

下列属于金融衍生品的有()。(2011年)

面对风险厌恶程度较高的客户群体，应该推荐预期收益率较高的非保本浮动收益理财计划。()

外汇市场的功能有()。

只要社会主义物质文明建设搞好了，社会主义精神文明建设就自然搞好了。

香豆素类成分的荧光与结构的关系是

下列各项中，不能作为法律关系客体的是()。

关于胜任特征，下列说法错误的是()。

如图，玻璃管内封闭了一段气体，气柱长度为l，管内外水银面高度差为h，若温度保持不变。把玻璃管稍向上提起一段距离，则()。

幼儿自言自语的形式主要有_______、_______两种。

Studythefollowingpicturecarefullyandwriteanessayinnolessthan160—200words.Youressaymustbewrittenclearlyandy

根据信息系统的定义，构成信息系统的核心要素不包括________________。

Weareluckytohavethemostup—to—dateequipmentinourlaboratory，withwhichwecancompleteourresearchintime．

A、Challengesfromabroad.B、Lackofconstantupgrading.C、Competitionofthesametrade.D、Somecountries’slowingeconomies.D录

幼儿自言自语的形式主要有_、_两种。