( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-06-04 790

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条的规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。由此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第15条的规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4u3M777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括()。(2011年)

一列关于各种年金的说法，正确的有()。

一般而言，下列属于货币市场特征的有()。

目前，我国个人投资黄金产品的方式有()。

商业银行不得销售()的理财计划。

一般而言，下列会引起黄金价格上升的因素有()。

商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()(2011年)

下列不属于外汇市场的交易的是()。

外汇市场的参与者主要包括()。

社会学习是学习者通过观察榜样的示范进行的。有效的榜样具有的特点有（）

A、aheadB、breakC、pleasureD、breathB

为了进一步加强麻醉、精神药品管理，做好麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡换证工作。近日，雅安市卫生局举办了全市麻醉精神药品印鉴卡换证暨师资培训班。医疗机构申请办理《印鉴卡》，应当具备的条件不包括

根据法的渊源的知识，关于《保险法》上述二条规定之间的关系，下列理解正确的是：（2012年卷一第86题）

依据《建设工程安全生产管理条例》的规定，监理单位对施工组织设计进行强制性标准符合性审查，下列属于审查内容的是()。

委托合同中有关规定有()。

股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让；出质人转让股票所得价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者质权人约定的第三人提存。()

【2013年江苏省第32题】长江上游的A港与下游S港相距270千米，一轮船以恒定速度从A港到S港需6．75小时，返回需9小时，如果一只漂流瓶从A港顺水漂流到S港，则需要的时间是()。

PASSAGEFOURWhatcanwelearnfromBrubaker’sremarksattheendofthepassage?