某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2019-12-24 63

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4uK0777K

本试题收录于：公司战略与风险管理题库注册会计师分类

公司战略与风险管理

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

下列关于企业竞争战略说法中，正确的有()。

在下列因素中，影响企业财务战略选择的经济因素包括()。

乙公司是一家上市公司，按规定需要进行信息披露。下列各项中，该公司应该进行披露的信息包括()。

公司在利比亚开发一基建项目。近期美国及欧洲联军开始对利比亚展开战争，致使甲公司在该地的项目蒙受巨大损失。从风险的类型看这属于()。

下列关于战略群组的说法错误的是()。

下列关于内部信息传递流程管控的两个层次说法正确的有()。

下列关于研究与开发战略意义表述错误的有()。

生物对环境的适应包括趋同适应和趋异适应。趋异适应的结果使同种生物形成多种______。

该损伤的类型为现场应给予的主要急救措施是

(　　)是目前在项目管理实践中应用最为普通的控制方法，具有控制目标明确、稳定性好、操作性强的优点。

打开Word后，系统默认显示的工具栏包括()。

综合协议交易平台是指()证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

不属于幼儿园精神环境的营造应遵循的原则的是()

如何提高知识直观的效果?

简述我国公民平等权的含义和判断政府采取合理差别的标准。

Threenewbuildings______onthecampusbytheendofthisyear.

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

下列关于企业竞争战略说法中，正确的有()。

在下列因素中，影响企业财务战略选择的经济因素包括()。

乙公司是一家上市公司，按规定需要进行信息披露。下列各项中，该公司应该进行披露的信息包括()。

公司在利比亚开发一基建项目。近期美国及欧洲联军开始对利比亚展开战争，致使甲公司在该地的项目蒙受巨大损失。从风险的类型看这属于()。

下列关于战略群组的说法错误的是()。

下列关于内部信息传递流程管控的两个层次说法正确的有()。

下列关于研究与开发战略意义表述错误的有()。

生物对环境的适应包括趋同适应和趋异适应。趋异适应的结果使同种生物形成多种______。

该损伤的类型为现场应给予的主要急救措施是

( )是目前在项目管理实践中应用最为普通的控制方法，具有控制目标明确、稳定性好、操作性强的优点。

打开Word后，系统默认显示的工具栏包括()。

综合协议交易平台是指()证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

不属于幼儿园精神环境的营造应遵循的原则的是()

如何提高知识直观的效果?

简述我国公民平等权的含义和判断政府采取合理差别的标准。

Threenewbuildings______onthecampusbytheendofthisyear.

(　　)是目前在项目管理实践中应用最为普通的控制方法，具有控制目标明确、稳定性好、操作性强的优点。