某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2019-12-24 43

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。

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公司战略与风险管理

注册会计师

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某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

甲公司是一家由三家企业共同出资组建的家电企业，2008年经股东大会同意，将该公司100％的股权转让给当时的总经理率领的管理团队。该管理团队确定融资类型及附带条件时需要考虑的问题包括()。

甲公司领导团队在经过详尽的环境分析后，决定把降低企业风险列为选择战略的第一要素，尽量减少资源重新配置的成本，那么下列战略中适合这一要求的包括()。

下列关于JIT的说法正确的有()。

在固定利率工具与浮动利率工具(债务或投资)之间选择时，需要考虑的因素包括()。

企业进行风险管理时，需要外聘审计师，其责任是就系统的()作报告、监察角色。

下列活动中，不会削弱内部审计师的独立性的是()。①为新信息系统的应用提供控制标准②为运行新的计算机应用系统编写程序草图，以确保建立了合适的控制③在信息系统实施前，对计算机新的应用程序进行复查

免疫复合物沉积导致组织损伤所属的变态反应类型是

A、体外冲击波碎石B、经皮肾镜碎石C、经输尿管碎石D、药物治疗及大量饮水E、腹腔镜下取石或开放性手术取石肾结石2．0cm，首选治疗方案是

固体废物的正确处置方法是()。

税务机关对外省、自治区、直辖市来本辖区从事临时经营活动的单位和个人。请领购发票的，可以要求其提供保证人，或者交纳(　　)元的保证金，并限期缴销发票。

我国银行业的汽车贷款业务萌芽于()年。

票据最基本的特征是，票据转让的主要方式是。()

下列属于南京国民政府司法院及其大法官会议享有的职权是()。

加强政权建设，是抗日根据地建设的首要的、根本的任务。根据地政权是共产党领导的抗日民族统一战线性质的政权，这一政权在工作人员分配上实行“三三制”原则。这一原则具体是指

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甲公司是一家由三家企业共同出资组建的家电企业，2008年经股东大会同意，将该公司100％的股权转让给当时的总经理率领的管理团队。该管理团队确定融资类型及附带条件时需要考虑的问题包括()。

甲公司领导团队在经过详尽的环境分析后，决定把降低企业风险列为选择战略的第一要素，尽量减少资源重新配置的成本，那么下列战略中适合这一要求的包括()。

下列关于JIT的说法正确的有()。

在固定利率工具与浮动利率工具(债务或投资)之间选择时，需要考虑的因素包括()。

企业进行风险管理时，需要外聘审计师，其责任是就系统的()作报告、监察角色。

下列活动中，不会削弱内部审计师的独立性的是()。①为新信息系统的应用提供控制标准②为运行新的计算机应用系统编写程序草图，以确保建立了合适的控制③在信息系统实施前，对计算机新的应用程序进行复查

免疫复合物沉积导致组织损伤所属的变态反应类型是

A、体外冲击波碎石B、经皮肾镜碎石C、经输尿管碎石D、药物治疗及大量饮水E、腹腔镜下取石或开放性手术取石肾结石2．0cm，首选治疗方案是

固体废物的正确处置方法是()。

税务机关对外省、自治区、直辖市来本辖区从事临时经营活动的单位和个人。请领购发票的，可以要求其提供保证人，或者交纳( )元的保证金，并限期缴销发票。

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票据最基本的特征是______，票据转让的主要方式是______。()

下列属于南京国民政府司法院及其大法官会议享有的职权是()。

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