首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
admin
2019-12-24
33
问题
某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。
选项
A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险
答案
C
解析
合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或由于外部事件造成损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4uK0777K
本试题收录于：
公司战略与风险管理题库注册会计师分类
0
公司战略与风险管理
注册会计师
相关试题推荐
下列关于Z分模型的说法中，错误的是()。
甲企业是一家国际化的企业，为了更好地处理各国业务，决定将企业的活动和人员按照北美区域、东南欧区域以及中东区域进行划分。每个区域负责该地区的所有活动、所有产品以及所有客户。根据以上信息，判断该企业采用的组织结构类型是()。
主要为企业提供利润的业务是()。
甲企业是一家大型软件企业，经常承揽一些复杂的大型软件项目。为保证各部门之间的协作以及各项技能和专门技术的相互交融，该企业通常会从各个部门抽调员工，组成小组。根据以上信息可以判断该企业组织结构是()。
甲公司是一家国内轿车生产企业。为提升其所产生轿车的市场占有率，甲公司管理层计划用5年时间研发新性能引擎，计划需要投入的研发资金为6000万元人民币。甲公司财务部根据研发资金需要提出如下3个筹资方案：SHIBOR=上海银行同业拆借利率要求：假设多数
下列关于战略测试的表述中，错误的有()。
我国的邯郸钢铁总厂(简称邯钢)是1958年建成的老厂，目前是中国钢铁企业前10名的国有大型企业。1990年邯钢生产28种钢材有26种亏损。1991年邯钢开始以“模拟市场核算、实行成本否决”为核心，加大了企业技术改造力度，加强了内部经营管理，坚持走集约化经营
乙公司是一家初创期的高科技企业。乙公司管理层正在实施企业特征分析，以便选择合适的财务战略。下列各项关于乙公司企业特征和财务战略选择的表述中，正确的有()。
有关鲍莫尔的“销售最大化”模型，下列表述正确的有()。
企业进行风险管理时，需要外聘审计师，其责任是就系统的()作报告、监察角色。
随机试题
救助全身燃烧伤员可以采取向身上喷冷水灭火的措施。
根据f(x)的导函数f’(x)的图象(如图所示)，判断下列结论正确的是()
A．余气量B．肺活量C．功能余气量D．用力肺活量E．补呼气量
下列房地产中，难以采用市场法估价的有（）。
关于注册咨询工程师(投资)的考试申报正确的是()。
某山区一级公路在施工过程中，发生了以下事件：事件1：在一次石方工程爆破作业中，因施工人员的操作失误，造成2人死亡、多人受伤的生产安全事故。事后调查发现，施工单位事先没有编制专项施工方案，施工时也没有专职的安全生产管理人员进行现场监督，爆破作业人员
一、注意事项1．本题本由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中，阅读给定资料参考时限为40分钟，作答参考时限为110分钟。2．请在题本、答题卡指定位置上用黑色字迹的钢笔或签字笔填写考生的姓名和准考证号，并用2B铅笔在准
图示为一有底无盖的容器的平面展开图，其中①是边长为18的正方形，②③④⑤是等腰直角三角形，⑥⑦⑧⑨是等边三角形。那么这个容器的容积为：
下列各项中，属于资源税应税产品的有()。
Parentswithonlyonechildtendtohavehigheracademic______fortheirchild.
最新回复
(
0
)
