银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

admin2021-08-11 64

问题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

选项 A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E、商业银行诚信举报制度的适当性和有效性

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第二十九条规定，“银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：(一)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。(二)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。(三)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。(四)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/536M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

在我国，职工可以领取企业年金的年龄()。

下列关于遗产处理方式的说法，不正确的是()。

关于债券投资的风险，下列说法正确的是()。

投资者投资的资产品种很多，既买基金又买股票、国债，此时就应使用经过市场风险系数调整的超额收益，对应的是_指标，该指标越大，表明组合资产的实际业绩越__。()

小周是某企业普通职员，目前没有投保任何商业保险，去年购置了一处房产，于今年3月完婚，目前无子女。则在房屋火险、意外险、大病保险、家具盗抢险中，小周购买保险的优先顺序应为()。

技术分析主要用于股票投资分析，它的假设条件包括()。

理财师需在理财规划书上具体地披露进行全生涯模拟仿真的各种假设条件、理由，这些假设条件包括()。

理财师需在理财规划书上具体地披露进行全生涯模拟仿真的各种假设条件、理由，这些假设条件包括()。

下列属于实施积极的财政政策的有()。

在经济发展新常态背景下，我国坚持稳中求进的总基调，实施稳健的货币政策。下列属于货币政策环境的有()。

维生素D缺乏性佝偻病激期的主要表现是

某易损商品，投保时规定免赔率为3%，运输中实际损失达5%，保险公司应赔()

建设项目的投资估算包括()。

在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

信号：接通

LasVegasusesflashinglightsandringingbellstocreateanillusionofrewardandtoencouragerisktaking.Insurancecompany

有下列程序：fun(charp[][10]){intn=0,i;for(i=0;i＜7;i++)if(p[i][0]==’T’)n++;returnn;}main(){charstr[][10]={"Mon","T

下列关于函数模板实参不能省略的情况说明不正确的是

哎呀!你______?我正到处找你呢。

PASSAGEONEWhydidtheBurmesesub-inspectorandsomeIndianconstableswaitfortheauthorinthequarter?

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

在我国，职工可以领取企业年金的年龄()。

下列关于遗产处理方式的说法，不正确的是()。

关于债券投资的风险，下列说法正确的是()。

投资者投资的资产品种很多，既买基金又买股票、国债，此时就应使用经过市场风险系数调整的超额收益，对应的是_________指标，该指标越大，表明组合资产的实际业绩越__________。()

小周是某企业普通职员，目前没有投保任何商业保险，去年购置了一处房产，于今年3月完婚，目前无子女。则在房屋火险、意外险、大病保险、家具盗抢险中，小周购买保险的优先顺序应为()。

技术分析主要用于股票投资分析，它的假设条件包括()。

理财师需在理财规划书上具体地披露进行全生涯模拟仿真的各种假设条件、理由，这些假设条件包括()。

理财师需在理财规划书上具体地披露进行全生涯模拟仿真的各种假设条件、理由，这些假设条件包括()。

下列属于实施积极的财政政策的有()。

在经济发展新常态背景下，我国坚持稳中求进的总基调，实施稳健的货币政策。下列属于货币政策环境的有()。

维生素D缺乏性佝偻病激期的主要表现是

某易损商品，投保时规定免赔率为3%，运输中实际损失达5%，保险公司应赔()

建设项目的投资估算包括()。

在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

信号：接通

LasVegasusesflashinglightsandringingbellstocreateanillusionofrewardandtoencouragerisktaking.Insurancecompany

有下列程序：fun(charp[][10]){intn=0,i;for(i=0;i＜7;i++)if(p[i][0]==’T’)n++;returnn;}main(){charstr[][10]={"Mon","T

下列关于函数模板实参不能省略的情况说明不正确的是

哎呀!你______?我正到处找你呢。

PASSAGEONEWhydidtheBurmesesub-inspectorandsomeIndianconstableswaitfortheauthorinthequarter?

投资者投资的资产品种很多，既买基金又买股票、国债，此时就应使用经过市场风险系数调整的超额收益，对应的是_指标，该指标越大，表明组合资产的实际业绩越__。()