证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

admin2013-05-10 84

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

选项 A、建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/54Dg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()
就投资风险大小比较而言，以下表述中正确的是()
典型投资者都是追求收益而又厌恶风险的。()
公司今年年末预期支付每股股利4元，从明年起股利按每年10%的速度持续增长。如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。()
如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。()
下列属于资本资产定价模型假设条件的是()。
CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是()。
发行B股时，中国内地的评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行评估。()
世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。()
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

随机试题

下列各证中，可用黄连解毒汤治疗的有
关于真菌的结构，描述不正确的是
建设项目的防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要求就投入生产或者使用的，应如何处理?()
以下关于建设工程项目质量的形成过程，说法正确的是()。
根据《会计人员继续教育暂行规定》，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。
反向大豆提油套利是大豆加工商在市场价格关系基本正常时进行的。()
Everybodyknowshowtolearn.Learningisanaturalthing.Itbeginsthe【C1】_______weareborn.Ourfirstteachersareourfamil
选择保险产品时，需要注意的事项有()。
Theoldcoupledecidedto______aboyandagirlthoughtheyhadthreechildrenoftheirown.
ARM处理器中存储器保护单元英文简写为【53】，它允许ARM处理器【54】GB的地址空间定义为8对域，分别控制8个指令和8个数据内存区域。

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

就投资风险大小比较而言，以下表述中正确的是()

典型投资者都是追求收益而又厌恶风险的。()

公司今年年末预期支付每股股利4元，从明年起股利按每年10%的速度持续增长。如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。()

如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。()

下列属于资本资产定价模型假设条件的是()。

CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是()。

发行B股时，中国内地的评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行评估。()

世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。()

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

下列各证中，可用黄连解毒汤治疗的有

关于真菌的结构，描述不正确的是

建设项目的防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要求就投入生产或者使用的，应如何处理?()

以下关于建设工程项目质量的形成过程，说法正确的是()。

根据《会计人员继续教育暂行规定》，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。

反向大豆提油套利是大豆加工商在市场价格关系基本正常时进行的。()

Everybodyknowshowtolearn.Learningisanaturalthing.Itbeginsthe【C1】_______weareborn.Ourfirstteachersareourfamil

选择保险产品时，需要注意的事项有()。

Theoldcoupledecidedto______aboyandagirlthoughtheyhadthreechildrenoftheirown.

ARM处理器中存储器保护单元英文简写为【53】，它允许ARM处理器【54】GB的地址空间定义为8对域，分别控制8个指令和8个数据内存区域。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。