证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

admin2013-05-10 32

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

选项 A、建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/54Dg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

当市场保持上升或下降趋势时，投资组合保险策略支付图为()
当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下跌趋势就将会改变。()
拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。()
关于财政赤字，下列说法中，正确的是()。
以下不会增强公司的变现能力的因素是()。
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同。()
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。
主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
通常，对公司经营管理能力进行分析时，不需要()。
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

随机试题

给定资料1．“张大姐，您现在下楼了吗?赶快上去啊。”2月11日下午，青松科技园第二小区社区工作人员王云听到手机传来“滴滴”“滴滴”两声，是平台发出了她包保责任对象张大姐已经离开了隔离区域的报警，平台可以实时定位，精准掌握隔离对象的行动轨迹。
患者，女，60岁。5年前患乳腺癌手术治疗，术后化疗半年余。半年前发现在左锁骨上淋巴结肿大，无压痛，逐渐增多增大。2个月来出现胸憋、气短而就诊，化验检查：血红蛋白109g/L，白细胞6×109/L，血沉40mm/第1小时末，X线胸片示右肺肿块阴影，心影向两侧
影响金一瓷结合界面润湿性的因素有
病人赵某，女，67岁，因肺源性心脏病收住院，护士巡视病房时，病人有明显的呼吸困难及口唇发绀，血气分析：PaO2为45mmHg，PaCO2为60mmHg。当PaO2低于下列哪项值时，可作为用氧指标()
麻黄的性味是辛微苦温，主归_________、_________经。
利用现有信息或缺乏的信息进行判断，并进行事故征兆的推断，这属于()。
背景资料某城市跨线桥工程，上部结构为现浇预应力砼连续梁，其中主跨跨径为30m并跨越一条宽20m河道；桥梁基础采用直径1.5m的钻孔桩，承台尺寸为12.0×7.0×2.5m(长×宽×高)，承台顶标高为+7.0m，承台边缘距驳岸最近距离为1.5m；河道常水位
关闭不再使用的工作表，可以减少应用程序占用系统内存空间，系统能运行得更快。()
某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。
甲因病在乙医院住院治疗，因输人血液不合格而致慢性丙型肝炎。经查，该血液是由丙血站提供的。下列表述正确的是()。

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当市场保持上升或下降趋势时，投资组合保险策略支付图为()

当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下跌趋势就将会改变。()

拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。()

关于财政赤字，下列说法中，正确的是()。

以下不会增强公司的变现能力的因素是()。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同。()

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

主承销商于()7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

通常，对公司经营管理能力进行分析时，不需要()。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

影响金一瓷结合界面润湿性的因素有

病人赵某，女，67岁，因肺源性心脏病收住院，护士巡视病房时，病人有明显的呼吸困难及口唇发绀，血气分析：PaO2为45mmHg，PaCO2为60mmHg。当PaO2低于下列哪项值时，可作为用氧指标()

麻黄的性味是辛微苦温，主归_________、_________经。

利用现有信息或缺乏的信息进行判断，并进行事故征兆的推断，这属于()。

关闭不再使用的工作表，可以减少应用程序占用系统内存空间，系统能运行得更快。()

某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。

甲因病在乙医院住院治疗，因输人血液不合格而致慢性丙型肝炎。经查，该血液是由丙血站提供的。下列表述正确的是()。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

麻黄的性味是辛微苦温，主归_、_经。