基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 32

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()

转股价格越低，可转换债券的价值越低；转股价格越高，可转换债券的价值越高。(　　)

发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，不需要另行申请。(　　)

关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法中,错误的是()。

下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利，必须遵循的规定包括(　　)。

上市公司应当设立()，作为公司与交易所之间的指定联络人。

一般来讲，当企业增加债务资金的数额时，企业的加权平均资金成本()。

在收购过程中，并购企业主要面临的风险有()

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人不可以延期支付该债券的本金和利息。()

拆迁补偿的对象有()

非关税措施是指除关税之外，政府用来限制贸易的其他所有措施和手段，非关税措施种类繁多，主要有：、和。

对于人体试验，要求医务人员首先遵守的道德原则是A．受试者自愿B．受试者安全C．促进医疗质量提高D．有利于医学发展E．科学地获得数据

下列各项中，影响企业资产负债表日存货可变现净值的有()。

根据行政复议法律制度的规定，下列关于行政复议的表述中，正确的有()。(2015年)

劳动争议发生后，当事人申请调解的，应当自争议发生之日起()日之内提出申请。

教育是扎根于本能的不可避免的行为，生物的冲动是教育的主流。()

“活到老，学到老”所体现的现代教育特点是()。(2015．浙江)

根据《中华人民共和国宪法》和其他相关法律的规定，关于国家机关组织和职权，下列选项不正确的是()。

Beesareinsects,whichyoucanfindallovertheworld.Beesliveinthehive,whichismadeofwax.

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()

转股价格越低，可转换债券的价值越低；转股价格越高，可转换债券的价值越高。( )

发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，不需要另行申请。( )

关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,下列说法中,错误的是()。

下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利，必须遵循的规定包括( )。

上市公司应当设立()，作为公司与交易所之间的指定联络人。

一般来讲，当企业增加债务资金的数额时，企业的加权平均资金成本()。

在收购过程中，并购企业主要面临的风险有()

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人不可以延期支付该债券的本金和利息。()

拆迁补偿的对象有()

非关税措施是指除关税之外，政府用来限制贸易的其他所有措施和手段，非关税措施种类繁多，主要有：________、________和________。

对于人体试验，要求医务人员首先遵守的道德原则是A．受试者自愿B．受试者安全C．促进医疗质量提高D．有利于医学发展E．科学地获得数据

下列各项中，影响企业资产负债表日存货可变现净值的有()。

根据行政复议法律制度的规定，下列关于行政复议的表述中，正确的有()。(2015年)

劳动争议发生后，当事人申请调解的，应当自争议发生之日起()日之内提出申请。

教育是扎根于本能的不可避免的行为，生物的冲动是教育的主流。()

“活到老，学到老”所体现的现代教育特点是()。(2015．浙江)

根据《中华人民共和国宪法》和其他相关法律的规定，关于国家机关组织和职权，下列选项不正确的是()。

Beesareinsects,whichyoucanfindallovertheworld.Beesliveinthehive,whichismadeofwax.

转股价格越低，可转换债券的价值越低；转股价格越高，可转换债券的价值越高。(　　)

发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，不需要另行申请。(　　)

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利，必须遵循的规定包括(　　)。

非关税措施是指除关税之外，政府用来限制贸易的其他所有措施和手段，非关税措施种类繁多，主要有：、和。