基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 66

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/593g777K

最新回复(0)

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()

《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。

内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少(　　)名成员，并必须全部是非执行董事。

上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次(　　)个工作日予以公告。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()

中国证监会对发审委实行问责制度，发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。()

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

《论快乐》属于()

胃十二指肠溃疡穿孔最重要的临床表现是

A．敏感化作用B．拮抗作用C．无关作用D．增加毒性E．增加疗效他唑巴坦抑制剂β—内酰胺酶使头孢噻肟免受破坏属于()。

[2013年第4题]设f(x)有连续的导数，则下列关系中正确的是()。

背景资料：某堤防工程项目业主与承包商签订了工程施工承包合同。合同中估算工程量为5300m3，单价为180元/m3。合同工期为6个月。有关付款条款如下：(1)开工前业主应向承包商支付估算合同总价20％的工程预付款；(2)业主自第

心理咨询对精神障碍患者的作用是()。

瓷器区别于陶器，是因为瓷器的主要原料是()。

数字文本(也称电子文本或文本)是以文字符号为主的一种数字媒体，它可以分为【43】文本和丰富格式文本两大类，前者仅仅由表达文本内容的一连串字符(包括汉字)的编码所组成，其文件后缀名是【44】。

Whenwethinkofoil,thepartoftheworldthatcomestomindfirstmaybetheMiddleEast.But【B1】______developmenttakesplac

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()

《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。

内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少( )名成员，并必须全部是非执行董事。

上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次( )个工作日予以公告。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()

中国证监会对发审委实行问责制度，发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。()

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

《论快乐》属于()

胃十二指肠溃疡穿孔最重要的临床表现是

A．敏感化作用B．拮抗作用C．无关作用D．增加毒性E．增加疗效他唑巴坦抑制剂β—内酰胺酶使头孢噻肟免受破坏属于()。

[2013年第4题]设f(x)有连续的导数，则下列关系中正确的是()。

背景资料：某堤防工程项目业主与承包商签订了工程施工承包合同。合同中估算工程量为5300m3，单价为180元/m3。合同工期为6个月。有关付款条款如下：(1)开工前业主应向承包商支付估算合同总价20％的工程预付款；(2)业主自第

心理咨询对精神障碍患者的作用是()。

瓷器区别于陶器，是因为瓷器的主要原料是()。

数字文本(也称电子文本或文本)是以文字符号为主的一种数字媒体，它可以分为__________【43】文本和丰富格式文本两大类，前者仅仅由表达文本内容的一连串字符(包括汉字)的编码所组成，其文件后缀名是__________【44】。

Whenwethinkofoil,thepartoftheworldthatcomestomindfirstmaybetheMiddleEast.But【B1】______developmenttakesplac

内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少(　　)名成员，并必须全部是非执行董事。

上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次(　　)个工作日予以公告。

数字文本(也称电子文本或文本)是以文字符号为主的一种数字媒体，它可以分为【43】文本和丰富格式文本两大类，前者仅仅由表达文本内容的一连串字符(包括汉字)的编码所组成，其文件后缀名是【44】。