基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 38

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。

下列关于融资成本的说法中,错误的是()。

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。()

下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以(　　)为依据。

破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。

根据《第l号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前(　　)个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。(　　)

上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的价值为()。

晴朗的夏日，停放在露天停车场的汽车顶面的温度将达到50℃，若其表面发射率为0．9，其单位表面积的辐射功率约为()W／m2。

在刑事诉讼中，辩护人是()。

下列因素中会使债券的发行利率提高的是()。

俗话说：“会看的看门道，不会看的看热闹。”要学会“看门道”就必须()。

学生的学习是以获得直接经验为主要任务的。()

社会主义制度是中华人民共和国的根本政治制度。()

社会历史观的基本问题是()。

Wearepreparedto______thepost-appraisalmissionshortlyafterreceiptofthefeasibilitystudyinWashington.

(81)China’sburgeoningmiddleclasspopulationoffersagoodopportunityforNewZealandwineexporters,saysanAucklandUnive

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。

下列关于融资成本的说法中,错误的是()。

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。()

下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。

破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。

根据《第l号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。( )

上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的价值为()。

晴朗的夏日，停放在露天停车场的汽车顶面的温度将达到50℃，若其表面发射率为0．9，其单位表面积的辐射功率约为()W／m2。

在刑事诉讼中，辩护人是()。

下列因素中会使债券的发行利率提高的是()。

俗话说：“会看的看门道，不会看的看热闹。”要学会“看门道”就必须()。

学生的学习是以获得直接经验为主要任务的。()

社会主义制度是中华人民共和国的根本政治制度。()

社会历史观的基本问题是()。

Wearepreparedto______thepost-appraisalmissionshortlyafterreceiptofthefeasibilitystudyinWashington.

(81)China’sburgeoningmiddleclasspopulationoffersagoodopportunityforNewZealandwineexporters,saysanAucklandUnive

主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以(　　)为依据。

收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前(　　)个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。(　　)