基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 53

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新报中国证监会备案。()

内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少(　　)名成员，并必须全部是非执行董事。

上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信息，或利用这些信息谋取利益。(　　)

首次公开发行股票应准备的申请文件包括()。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()

我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指(　　)授予主承销商的一项选择权。

对于发行者来说包销具有的特点是()

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()。

证券投资基金投资存在的风险主要有(　　)。

岗位的质量保证措施与责任就是岗位的质量要求。

以下不属于心的阳气虚衰的表现是

下列各项中不属于传染病基本特征的是

患儿，男，6岁，因风湿热入院，使用阿司匹林和青霉素进行治疗。近3天该患儿出现了食欲不振、恶心呕吐等胃肠道症状，护士给予的指导正确的是

根据我国《民事诉讼法》及相关司法解释的有关规定，下列哪些案件法院应受理?()

某企业12月份发生下列有关存货的经济业务：(1)12月1日，购入A材料50千克，每千克100元，计价款5000元，增值税进项税额850元，均已用银行存款支付，材料尚未到达。(2)12月5日，购入B材料200千克，每千克400元，计价款80000元，增值

()是商王朝由衰落走向中兴的一个转折点。

顾某欲与闫某离婚。下列情形中，顾某既可以之作为起诉离婚的理由，同时可请求损害赔偿的有()。

【M1】"Therewereasetofideasandasetofinitiativesthattheuniversityisundertakingthatpeoplewantedtoinvest,"saidM

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新报中国证监会备案。()

内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少( )名成员，并必须全部是非执行董事。

上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信息，或利用这些信息谋取利益。( )

首次公开发行股票应准备的申请文件包括()。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()

我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指( )授予主承销商的一项选择权。

对于发行者来说包销具有的特点是()

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()。

证券投资基金投资存在的风险主要有( )。

岗位的质量保证措施与责任就是岗位的质量要求。

以下不属于心的阳气虚衰的表现是

下列各项中不属于传染病基本特征的是

患儿，男，6岁，因风湿热入院，使用阿司匹林和青霉素进行治疗。近3天该患儿出现了食欲不振、恶心呕吐等胃肠道症状，护士给予的指导正确的是

根据我国《民事诉讼法》及相关司法解释的有关规定，下列哪些案件法院应受理?()

()是商王朝由衰落走向中兴的一个转折点。

顾某欲与闫某离婚。下列情形中，顾某既可以之作为起诉离婚的理由，同时可请求损害赔偿的有()。

【M1】"Therewereasetofideasandasetofinitiativesthattheuniversityisundertakingthatpeoplewantedtoinvest,"saidM

内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少(　　)名成员，并必须全部是非执行董事。

上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信息，或利用这些信息谋取利益。(　　)

我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指(　　)授予主承销商的一项选择权。

证券投资基金投资存在的风险主要有(　　)。