商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

admin2014-06-25 57

问题商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

选项 A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度

答案A,B,C,D,E

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：(1)合规政策。(2)合规管理部门的组织结构和资源。(3)合规风险管理计划。(4)合规风险识别和管理流程。(5)合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5CjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

()为个人理财业务的发展创造了巨大的市场空间。
银行间债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所进行债券交易。()
《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外()。
商业银行在销售时通过银行扣划收取保费的，应当就扣划的账户、金额、时间等内容与投保人达成协议，并有独立于投保单等其他单证和资料的银行自动转账授权书，授权书应包括转出账户、每期转账金额、转账期限、转账频率等信息。()
个人客户众多并且分散，单笔服务金额较小，但总体规模较大，同时个人客户需求与经济波动的关联度低。这体现了商业银行个人理财业务()。
某单位欲开立账户办理日常转账结算和现金收付，则银行可以建议其开立(　　)。
在单位协定存款业务中，对超过基本存款额度的存款按中国人民银行规定的按(　　)计付利息。
信用证是指银行无条件的付款承诺，即开证银行依照客户的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据授权另一家银行议付。()

随机试题

李玉向刘文借了2000元，约定2017年1月1日还款。因李玉届期未还，刘文于2017年2月3日向李玉写了_封信催促还款，李玉于2017年2月10日收到这封信。该项债务的诉讼时效自何时中止或中断()
有关意志行动的基本特征描述不正确的是
A．釉质表面呈不透明白垩色，并出现深浅不等的带状或窝状凹陷B．恒牙在同一时期发育的对称牙上釉质颜色改变呈白垩色或黄褐色C．全口牙釉质颜色改变D．牙釉质或牙骨质呈白垩色或黄褐色，探诊有粗糙感E．牙的窝沟有色素沉着，不弥散、无墨浸状浅龋的临床表现为
吴某经营服装生意，在经济来往中欠下供货商50万元，工人工资又迟迟不能发放，迫于无奈的吴某向银行贷款，但遭到拒绝。吴某遂找到资产评估公司的工作人员，对其中一名人员行贿2万元要求作虚假的产权证明，吴某将该证明作担保骗得银行贷款。下列说法正确的是：()
31～34：某三层砌体结构局部平、剖面如图5-6所示，各层平面布置相同，各层层高均为3．60m；楼、屋盖均为现浇钢筋混凝土板，静力计算方案为刚性方案。纵横墙厚度均为190mm，采用MU10级单排孔混凝土砌块、Mb7．5级混合砂浆砌筑，砌体施工质量控制等级为
在工程结算时，将工作量与单价相乘直接得到工程进度的单价是()，用这个方法计算工程进度款比用可调工料单价法更方便省事。
国家出资企业因增资致使国家不再拥有所出资企业控股权的，须由国资监管机构报本级人民政府批准。()
我国孔子善于根据学生的不同特点，有针对性地进行教育，以发挥他们各自的专长，这一教学原则属于()
现在城市房价普遍偏高，使得大多数老百姓买房变得困难，你如何看待这样的房价?
下列关系表达式中，结果为"假"的是

最新回复(0)

商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()为个人理财业务的发展创造了巨大的市场空间。

银行间债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所进行债券交易。()

《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外()。

个人客户众多并且分散，单笔服务金额较小，但总体规模较大，同时个人客户需求与经济波动的关联度低。这体现了商业银行个人理财业务()。

某单位欲开立账户办理日常转账结算和现金收付，则银行可以建议其开立( )。

在单位协定存款业务中，对超过基本存款额度的存款按中国人民银行规定的按( )计付利息。

信用证是指银行无条件的付款承诺，即开证银行依照客户的要求和指示，承诺在符合信用证条款的情况下，凭规定的单据授权另一家银行议付。()

李玉向刘文借了2000元，约定2017年1月1日还款。因李玉届期未还，刘文于2017年2月3日向李玉写了_封信催促还款，李玉于2017年2月10日收到这封信。该项债务的诉讼时效自何时中止或中断()

有关意志行动的基本特征描述不正确的是

在工程结算时，将工作量与单价相乘直接得到工程进度的单价是()，用这个方法计算工程进度款比用可调工料单价法更方便省事。

国家出资企业因增资致使国家不再拥有所出资企业控股权的，须由国资监管机构报本级人民政府批准。()

我国孔子善于根据学生的不同特点，有针对性地进行教育，以发挥他们各自的专长，这一教学原则属于()

现在城市房价普遍偏高，使得大多数老百姓买房变得困难，你如何看待这样的房价?

下列关系表达式中，结果为"假"的是

某单位欲开立账户办理日常转账结算和现金收付，则银行可以建议其开立(　　)。

在单位协定存款业务中，对超过基本存款额度的存款按中国人民银行规定的按(　　)计付利息。