商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

admin2014-06-25 34

问题商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

选项 A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度

答案A,B,C,D,E

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：(1)合规政策。(2)合规管理部门的组织结构和资源。(3)合规风险管理计划。(4)合规风险识别和管理流程。(5)合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5CjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

商业银行销售理财产品时，《商业银行理财产品销售管理办法》对勤勉尽职方面做了严格规定，其中应当遵循的原则不包括()。
下列选项中，不属于销售人员不当销售行为的是()。
金融市场的中介是指在资金供给者和资金需求者之间起着媒介或桥梁作用的金融机构。()
关于私人银行业务的说法错误的是()。
商业银行在销售时通过银行扣划收取保费的，应当就扣划的账户、金额、时间等内容与投保人达成协议，并有独立于投保单等其他单证和资料的银行自动转账授权书，授权书应包括转出账户、每期转账金额、转账期限、转账频率等信息。()
李先生计划通过投资实现资产增值的目标，在不考虑通货膨胀的条件下要求的最低收益率为13%，假定通货膨胀率为6%，则考虑通货膨胀之后李先生要求的最低收益率是()。
下列关于市场利率对经济各方面的影响的说法中，错误的是（）
在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件之一是信誉良好，近(　　)内未发生损害客户利益的重大事件。
下列选项中的哪种情形，不可以开立临时存款账户(　　)

随机试题

下列何种做法可能不利于医患交流
反刍动物氢氰酸中毒的病因是()
哪种组织的功能严重损伤，将引起高氨血症
桥梁静载试验，为保证结构安全，不能选用可能产生最大挠度的加载工况()。
【背景资料】某建筑公司承接一项综合楼任务，建筑面积109828m2，地下3层，地上26层，箱形基础，主体为框架结构。该项目地处城市主要街道交叉路口，是该地区的标志性建筑物。因此，施工单位在施工过程中加强了对工序质量的控制。在第5层楼板钢筋隐蔽工程验收时发
案例四：浙江省一家家电制造公司近几年发展迅速，效益良好。为了使职工更大程度地参与企业管理和企业效益分配，增强职工的凝聚力和向心力，鼓励职工爱岗敬业，在企业长期工作，公司老板张总打算制定年金计划，但是对于年金不是很了解，所以就相关问题咨询了理财规划师。根据
A注册会计师接受甲公司的委托，对甲公司管理层编制的下属子公司IT系统运行有效性的评价报告进行鉴证。甲公司拟将该评价报告提交给其他预期使用者。在承接业务后，如果发现标准不适当，A注册会计师应当出具何种类型的鉴证报告?
依次填入划横线部分最恰当的一项是()。①近日，股市遭遇连续暴跌的“雪灾”，“杀得”股民、基民______。转眼就到春节，正值用钱消费之际，许多投资者非但没能赚上一把，反倒亏了不少。②本次欧盟峰会清楚地表明，各成员国对目前的
①再比如财产公开不需要保护隐私，但香港把保护隐私作为财产申报公示制度的基本原则，保护申报人隐私也是一项国际惯例。②但在如何公开，何时公开，怎样公开等问题上还远没达到共识的程度。③有人分析称，各界在认识上存在不少误区，比如认为所有公务员都
20世纪60年代，确立法国高等教育发展的“民主”“自治”和“多学科”原则，规定大学是享有教学、行政和财政自主权的国家机构的教育法案是()。

最新回复(0)

商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行销售理财产品时，《商业银行理财产品销售管理办法》对勤勉尽职方面做了严格规定，其中应当遵循的原则不包括()。

下列选项中，不属于销售人员不当销售行为的是()。

金融市场的中介是指在资金供给者和资金需求者之间起着媒介或桥梁作用的金融机构。()

关于私人银行业务的说法错误的是()。

李先生计划通过投资实现资产增值的目标，在不考虑通货膨胀的条件下要求的最低收益率为13%，假定通货膨胀率为6%，则考虑通货膨胀之后李先生要求的最低收益率是()。

下列关于市场利率对经济各方面的影响的说法中，错误的是（）

在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件之一是信誉良好，近( )内未发生损害客户利益的重大事件。

下列选项中的哪种情形，不可以开立临时存款账户( )

下列何种做法可能不利于医患交流

反刍动物氢氰酸中毒的病因是()

哪种组织的功能严重损伤，将引起高氨血症

桥梁静载试验，为保证结构安全，不能选用可能产生最大挠度的加载工况()。

20世纪60年代，确立法国高等教育发展的“民主”“自治”和“多学科”原则，规定大学是享有教学、行政和财政自主权的国家机构的教育法案是()。

在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件之一是信誉良好，近(　　)内未发生损害客户利益的重大事件。

下列选项中的哪种情形，不可以开立临时存款账户(　　)