下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是(　　)。

admin2014-05-18 35

问题下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是(　　)。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 BCD三项属于证券自营业务的合规风险范畴。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5HNg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。
证券交易程序主要包括以下()步骤。
在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中()的一方。
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。
在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分()
2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()
网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()
完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()
对基金募集申请材料进行齐备性审查是指对应报送的()等必要文件是否齐备进行审查。

随机试题

关于慢性肾炎的临床表现下列哪项是错误的
重整医嘱时，错误的是（　　）。
某年1月，甲市北方文化艺术中心与乙市江南音像出版公司在丙市签订合同，双方商定合作以歌颂残疾人自强不息为主题的60分钟歌曲录音磁带一盘，由北方文化艺术中心收集曲目，进行必要的艺术处理，并解决有关版权问题，由江南音像出版公司制作发行。后北方文化艺术中心收集歌曲
【背景资料】某汽车生产线设备安装工程，施工总承包方项目经理部的项目经理负责编制了工程施工组织总设计，编制过程中是以分部工程项目为对象进行编制的。编制完成后提交监理工程师。该设备基础工程施工完成后，施工总承包方对设备基础进行了检验，其主要
为有发展前途的中层管理人员提供的，培养分析全公司范围问题的能力，提高决策能力的培训方法是()
民主革命时期，毛泽东同志在与党内的主观主义、教条主义作斗争的过程中，提出并科学地阐述了实事求是的思想路线。他说：“‘实事’就是客观存在着的一切事物，‘是’就是客观事物的内部联系，即规律性，‘求’就是我们去研究。”实事求是，要求我们研究和把握事物的内在本质及
2009年罗马游泳世锦赛尘埃落定，高科技泳衣成为了本届世锦赛的焦点话题，以至于比赛本身反而被忽略了。可实际上，泳衣问题并不是2009年才出现的，只不过Speedo的垄断格局被颠覆，或者说聚亚氨酯材料被竞争对手Jaked01和ArenaX-Glide引进，
某甲因盗窃罪被判处有期徒刑3年,缓期执行,考验期限为5年。缓刑考验期的第4年,某甲又犯交通肇事罪,但未被发现,缓刑考验期满后第2年才被发现。对其应如何处理:()。
Likeotherformsoflifeonthisplanet,humanbeingsconfrontabasictask:todealsatisfactorilywiththeirconflictsandthe
AskingQuestionsEffectivelyI.ReasonAskingtherightquestionshelpsimprovecommunicationskills:—collectingbetter【T1】__

最新回复(0)

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

证券交易程序主要包括以下()步骤。

在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中()的一方。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分()

2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

对基金募集申请材料进行齐备性审查是指对应报送的()等必要文件是否齐备进行审查。

关于慢性肾炎的临床表现下列哪项是错误的

重整医嘱时，错误的是（ ）。

为有发展前途的中层管理人员提供的，培养分析全公司范围问题的能力，提高决策能力的培训方法是()

某甲因盗窃罪被判处有期徒刑3年,缓期执行,考验期限为5年。缓刑考验期的第4年,某甲又犯交通肇事罪,但未被发现,缓刑考验期满后第2年才被发现。对其应如何处理:()。

Likeotherformsoflifeonthisplanet,humanbeingsconfrontabasictask:todealsatisfactorilywiththeirconflictsandthe

AskingQuestionsEffectivelyI.ReasonAskingtherightquestionshelpsimprovecommunicationskills:—collectingbetter【T1】__

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是(　　)。

重整医嘱时，错误的是（　　）。