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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。
admin
2013-05-10
362
问题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。
选项
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
答案
A,B,C,D
解析
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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