根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

admin2009-05-21 56

问题根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

选项 A、证券交易当事人买卖非依法发行的股票
B、为股票发行出具审计报告的人在承销期和期满后6个月内不能买卖股票
C、证券交易所、证券公司的工作人员在任期内不得以任何名义买卖股票
D、持有一个股份公司5%.的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司接到报告3日内向证监会报告
E、证券公司因包销购人的股票达到5%.以上的，在卖出股票时也应受到6个月时间限制

答案A,B,C,D

解析

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本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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