根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

admin2009-05-21 45

问题根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

选项 A、证券交易当事人买卖非依法发行的股票
B、为股票发行出具审计报告的人在承销期和期满后6个月内不能买卖股票
C、证券交易所、证券公司的工作人员在任期内不得以任何名义买卖股票
D、持有一个股份公司5%.的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司接到报告3日内向证监会报告
E、证券公司因包销购人的股票达到5%.以上的，在卖出股票时也应受到6个月时间限制

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5IPM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

商业银行操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展，遵循由表及里、自上而下、从已知到未知的原则。()
风险中性定价模型的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，不管是高风险、低风险或无风险资产，只要期望收益率相等，市场参与者对其接受态度就是一致的。()
对风险模型进行压力测试是风险管理的关键，冈为压力测试既能够说明极端事件的影响程度，也能说明事件发生的可能性，所以通过压力测试有助于了解风险管理中存在的问题和薄弱环节。()(2009年下半年)
与传统的专家判断法和信用评分模型相比，违约概率模型不能直接估计客户的违约概率。()
银行的表内外资产可以分为银行账户和交易账户两大类。以下关于交易账户的说法中，错误的是()。
下列不属于《银行业监督管理法》明确的我国银行业监督管理目标的是()。
全面的风险管理模式强调信用风险、()和操作风险并举，组织流程再造与技术手段创新并举的全面风险管理模式。
根据《中华人民共和国刑法》的规定，()是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益，而通过各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。
成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。(　　)

随机试题

男性患者，27岁，自诉反复发作性四肢无力，每次2d或3d内均能自行恢复，今日又突发四肢无力，于急诊就诊，查体：四肢肌力1级，深浅感觉均正常，腱反射消失，巴氏征阴性，该患者最应做的检查是
患者，男，26岁。急性阑尾炎穿孔术后6天，持续腹胀，不排气、排便。全腹轻压痛，肠鸣音消失。X线腹平片示小肠、结肠胀气。提示
绞窄性肠梗阻表现除外
下列等式正确的是()。
公式ISE=cpQP/(cs-ch)Qh中的Qh是指()。
下列选项中，对焊接质量没有直接影响的环境因素是()。
根据《会计法》的规定，属于违法会计行为的有()。
遗忘：记忆
给定资料(一)进入10月以后，北京、天津、哈尔滨等中国的大中型城市，相继出现了严重的雾霾天气。为何集中供暖季尚未真正开始，雾霾就变得如此严重?国际节能环保协会节能专家委员会主任委员沈龙海接受访谈时表示，雾霾天气实际上跟能源的消耗关系非常密切。“
甲于2013年4月5日逃避海关监管将境外固体废物运输进境，情节严重。根据《刑法》规定，逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处5年以下有期徒刑，并处或者单处罚金。在不具备追诉时效中断或延长的情况下，对甲的行为的追诉时效是(

最新回复(0)

根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展，遵循由表及里、自上而下、从已知到未知的原则。()

风险中性定价模型的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，不管是高风险、低风险或无风险资产，只要期望收益率相等，市场参与者对其接受态度就是一致的。()

对风险模型进行压力测试是风险管理的关键，冈为压力测试既能够说明极端事件的影响程度，也能说明事件发生的可能性，所以通过压力测试有助于了解风险管理中存在的问题和薄弱环节。()(2009年下半年)

与传统的专家判断法和信用评分模型相比，违约概率模型不能直接估计客户的违约概率。()

银行的表内外资产可以分为银行账户和交易账户两大类。以下关于交易账户的说法中，错误的是()。

下列不属于《银行业监督管理法》明确的我国银行业监督管理目标的是()。

全面的风险管理模式强调信用风险、()和操作风险并举，组织流程再造与技术手段创新并举的全面风险管理模式。

根据《中华人民共和国刑法》的规定，()是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益，而通过各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。

成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。( )

男性患者，27岁，自诉反复发作性四肢无力，每次2d或3d内均能自行恢复，今日又突发四肢无力，于急诊就诊，查体：四肢肌力1级，深浅感觉均正常，腱反射消失，巴氏征阴性，该患者最应做的检查是

患者，男，26岁。急性阑尾炎穿孔术后6天，持续腹胀，不排气、排便。全腹轻压痛，肠鸣音消失。X线腹平片示小肠、结肠胀气。提示

绞窄性肠梗阻表现除外

下列等式正确的是()。

公式ISE=cpQP/(cs-ch)Qh中的Qh是指()。

下列选项中，对焊接质量没有直接影响的环境因素是()。

根据《会计法》的规定，属于违法会计行为的有()。

遗忘：记忆

成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。(　　)