首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 41

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

简述产品组合的构成要素对企业国际市场营销的意义。

以下哪一项不是着床必须具备的条件

A．卵泡刺激素B．黄体生成激素C．雌激素D．孕激素E．泌乳素

甲公司通过法定代表人王某等高层研究决定，从事走私汽车犯罪活动，王某命令职员张某陪同其去交钱提货。王某在交易时被抓获，该公司被依法撤销。下列说法错误的是()

下列关于项目竞争力分析的表述中，错误的是()。

国境口岸内涉外的宾馆和入境、出境交通工具上的食品、饮用水从业人员应当持有卫生检疫机关签发的健康证书。(　　)

在财政授权支付方式下，事业单位收到代理银行盖章的“授权支付到账通知书”时，根据通知时所列数额，借记“零余额账户用款额度”，贷记“财政补助收入”科目。()

下面不属于软件设计阶段任务的是

下列关系模型中术语解析不正确的是

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

简述产品组合的构成要素对企业国际市场营销的意义。

以下哪一项不是着床必须具备的条件

A．卵泡刺激素B．黄体生成激素C．雌激素D．孕激素E．泌乳素

甲公司通过法定代表人王某等高层研究决定，从事走私汽车犯罪活动，王某命令职员张某陪同其去交钱提货。王某在交易时被抓获，该公司被依法撤销。下列说法错误的是()

下列关于项目竞争力分析的表述中，错误的是()。

国境口岸内涉外的宾馆和入境、出境交通工具上的食品、饮用水从业人员应当持有卫生检疫机关签发的健康证书。( )

在财政授权支付方式下，事业单位收到代理银行盖章的“授权支付到账通知书”时，根据通知时所列数额，借记“零余额账户用款额度”，贷记“财政补助收入”科目。()

下面不属于软件设计阶段任务的是

下列关系模型中术语解析不正确的是

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

国境口岸内涉外的宾馆和入境、出境交通工具上的食品、饮用水从业人员应当持有卫生检疫机关签发的健康证书。(　　)