首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 71

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货从业资格

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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

被认为是带动硅谷高速成长的两部发动机是()

不会出现舒张期杂音的心脏疾病是

A．尾骨尖至坐骨结节间径中点间的距离B．两侧坐骨棘之间的距离C．第五腰椎棘突尖端下至耻骨联合上缘中点的距离D．两侧坐骨结节之间的距离E．耻骨联合下缘中点通过两侧坐骨棘连线中点至骶骨下端间的距离坐骨棘间径是

患者，女，65岁。因心前区剧痛3小时诊为急性前壁心肌梗死住院。心电监护示频发室性期前收缩和室性心动过速。首选的抗心律失常药物是()

溃疡性结肠炎腹痛的规律是

圆截面杆ABC轴向受力如图。己知BC杆的直径d=100mm，AB杆的直径为2d,，杆的最大的拉应力是()。

测定灌木林生物量最精确的方法是()。

公文落款处所标明的日期是指()。

以人为本是科学发展观的本质和核心，以人为本中的“人”是指()。

当警衔高的人民警察在职务上隶属于警衔低的人民警察时，()的为上级。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。( )

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

被认为是带动硅谷高速成长的两部发动机是()

不会出现舒张期杂音的心脏疾病是

A．尾骨尖至坐骨结节间径中点间的距离B．两侧坐骨棘之间的距离C．第五腰椎棘突尖端下至耻骨联合上缘中点的距离D．两侧坐骨结节之间的距离E．耻骨联合下缘中点通过两侧坐骨棘连线中点至骶骨下端间的距离坐骨棘间径是

患者，女，65岁。因心前区剧痛3小时诊为急性前壁心肌梗死住院。心电监护示频发室性期前收缩和室性心动过速。首选的抗心律失常药物是()

溃疡性结肠炎腹痛的规律是

圆截面杆ABC轴向受力如图。己知BC杆的直径d=100mm，AB杆的直径为2d,，杆的最大的拉应力是()。

测定灌木林生物量最精确的方法是()。

公文落款处所标明的日期是指()。

以人为本是科学发展观的本质和核心，以人为本中的“人”是指()。

当警衔高的人民警察在职务上隶属于警衔低的人民警察时，()的为上级。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。