首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。
admin
2021-02-01
59
问题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的,应当立即向监管部门报告。
选项
A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足
答案
B,C
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(5)股东干预期货公司正常经营的;
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Jbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当( )。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )
申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件有( )。
期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理,根据规定,李某必须取得( )核准的任职资格,否则不得担任该项职务。
控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
随机试题
2011年2月5日某会计师事务所接受委托对甲公司2010年度财务报表进行审计,注册会计师李立在对甲公司2010年度财务报表进行审计过程中,发现以下事项:(1)长期股权投资账面价值为200万元,被投资企业已破产。(2)被投资企业为海外公司,长期股
水痘患儿应隔离至
关于人民法院调解民事纠纷,下列哪些做法是合法的?()
CM模式的特征体现在()。
施工任务的委托模式叙述正确的是( )。
注意事项1.本题本由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中,阅读给定资料参考时限为40分钟,作答参考时限为110分钟。2.请在题本、答题卡指定位置上用黑色字迹的钢笔或签字笔填写自己的姓名和准考证号,并用2B铅笔在准考证号对应的数字上填
规定“国家培养青年、少年、儿童在品德、智力、体质等方面全面发展”的法规是()。
在一些19世纪的绘画作品中,雅典卫城的大理石建筑物被画成红色。但这些建筑物现在并不是红色,而大理石的天然色彩从19世纪以来不可能发生变化。因此,这些画表现的色彩一定不是这些建筑物实际的色彩。下面哪一项如果正确,能最严重地削弱上面的论述?
关于MIDI文件与WAV文件的叙述正确的是______A.WAV文件比MIDI文件占用的存储空间大B.多个WAV文件可以同时播放,而多个MIDI文件不能同时播放C.MIDI文件的扩展名为.MIDD.MIDI文件的优点是可以重现自然声音
VBA程序流程控制的方式有()。
最新回复
(
0
)