首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 58

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Jbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(　　)提出整改意见。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。(　　)

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户(　　)。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

不参与呼吸运动的骨骼肌是()。

有关肺通气阻力的叙述，哪项是错误的【】

下列哪一型白血病最易发生播散性血管内凝血（）

用已知pH值的标准缓冲液校正pH计的目的是

关于中国古代法律历史地位的表述，下列哪一选项是正确的?(2012年试卷一第18题)

在施工现场进行高处临边作业时，若工作而的边沿无有效围护设施，应设置防护栏杆。防护栏杆应由上下两道横杆、立杆及挡脚板组成。防护栏杆立杆间距不应大于()。

某热力管道的介质工作温度为800℃，为了节能及安全，其外设计有保温层，该保温层宜选用的材料有()。

简单介绍奥苏伯尔的认知结构迁移理论。

Thetwocountriesachievedsomeprogressinthesphereoftraderelations,traditionallyasourceof______irritation.

(1)在名为Forml的窗体上绘制两个标签(名称分别为Labell和Label2，标题分别为“长”和“宽”)、两个文本框(名称分别为Text1和Text2，Text属性均为空白)和一个命令按钮(名称为Commandl，标题为“输入”)。编写命令按钮的Cli

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。( )

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

不参与呼吸运动的骨骼肌是()。

有关肺通气阻力的叙述，哪项是错误的【】

下列哪一型白血病最易发生播散性血管内凝血（）

用已知pH值的标准缓冲液校正pH计的目的是

关于中国古代法律历史地位的表述，下列哪一选项是正确的?(2012年试卷一第18题)

在施工现场进行高处临边作业时，若工作而的边沿无有效围护设施，应设置防护栏杆。防护栏杆应由上下两道横杆、立杆及挡脚板组成。防护栏杆立杆间距不应大于()。

某热力管道的介质工作温度为800℃，为了节能及安全，其外设计有保温层，该保温层宜选用的材料有()。

简单介绍奥苏伯尔的认知结构迁移理论。

Thetwocountriesachievedsomeprogressinthesphereoftraderelations,traditionallyasourceof______irritation.

(1)在名为Forml的窗体上绘制两个标签(名称分别为Labell和Label2，标题分别为“长”和“宽”)、两个文本框(名称分别为Text1和Text2，Text属性均为空白)和一个命令按钮(名称为Commandl，标题为“输入”)。编写命令按钮的Cli

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(　　)提出整改意见。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。(　　)

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户(　　)。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)