证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

admin2013-11-06 63

问题证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

选项 A、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B、严格合同管理、履行风险提示
C、建立健全预警补仓和强制平仓制度
D、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

答案A,B,C

解析客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限，②严格合同管理、履行风险提示；③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示；④建立健全预警补仓和强制平仓制度。而D项制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等是业务管理风险控制的措施。本题正确答案为A、B、C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Jjg777K

最新回复(0)

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。()

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。

(2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

(2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

(2008年考试真题)从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。()

该病证的证候是()(2010年第70题)

女性，44岁。2周前出现右上腹痛，伴发热。查体：巩膜轻度黄染，结膜略苍白，右肺呼吸音弱，右上腹压痛，无反跳痛及肌紧张。腹部超声：肝脏右叶见一类圆形病灶，大小约5cm×5cm，其回声不均。下列诊断可能性最小的是

下颌角前上方一横指凹陷中，咀嚼时咬肌隆起最高点处是

据《关于学习贯彻(规划环境影响评价条例)加强规划环境影响评价工作的通知》，认真做好交通及重要基础设施规划环评，把（）作为着力点。

报警阀在进行渗漏试验时，试验压力应为额定工作压力的()倍。

经典条件反射理论的提出者是__________。

UKhouseholdsarecuttingbackonspendingatthefastestratesince1980.Thisis【C1】______totheworsteconomicslowdowninth

下列哪些属于教师职业道德修养的基本方法()

AcademicTitlesatUSCollegesI.Tenureprofessors-A【T1】isusuallyneeded【T1】-Theappointmentis【T2】_

Innocircumstancesshouldpoliceuse(violent)________againstdemonstrators.

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。()

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。

(2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

(2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

(2008年考试真题)从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。()

该病证的证候是()(2010年第70题)

女性，44岁。2周前出现右上腹痛，伴发热。查体：巩膜轻度黄染，结膜略苍白，右肺呼吸音弱，右上腹压痛，无反跳痛及肌紧张。腹部超声：肝脏右叶见一类圆形病灶，大小约5cm×5cm，其回声不均。下列诊断可能性最小的是

下颌角前上方一横指凹陷中，咀嚼时咬肌隆起最高点处是

据《关于学习贯彻(规划环境影响评价条例)加强规划环境影响评价工作的通知》，认真做好交通及重要基础设施规划环评，把（）作为着力点。

报警阀在进行渗漏试验时，试验压力应为额定工作压力的()倍。

经典条件反射理论的提出者是__________。

UKhouseholdsarecuttingbackonspendingatthefastestratesince1980.Thisis【C1】______totheworsteconomicslowdowninth

下列哪些属于教师职业道德修养的基本方法()

AcademicTitlesatUSCollegesI.Tenureprofessors-A【T1】______isusuallyneeded【T1】______-Theappointmentis【T2】_

Innocircumstancesshouldpoliceuse(violent)________againstdemonstrators.

AcademicTitlesatUSCollegesI.Tenureprofessors-A【T1】isusuallyneeded【T1】-Theappointmentis【T2】_