证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

admin2013-11-06 57

问题证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

选项 A、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B、严格合同管理、履行风险提示
C、建立健全预警补仓和强制平仓制度
D、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

答案A,B,C

解析客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限，②严格合同管理、履行风险提示；③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示；④建立健全预警补仓和强制平仓制度。而D项制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等是业务管理风险控制的措施。本题正确答案为A、B、C。

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证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

1998年《证券法》出台以后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。()

(2007年考试真题)在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的()。

(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了()的含义。

(2009年考试真题)客户信用交易担保资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。()

(2001年考试真题)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。

投影法分为几类?

气举时人要离开高压管线()以外。

抽样的方式有_______和配额抽样两类。

患者喘咳，心悸，咯痰清稀，面浮肢肿，腹胀脘痞，纳差怕冷，舌胖质暗，苔白滑，脉沉细。治疗该患者应首选的方剂是

患者，女性，24岁，已婚。停经45天，已确诊为早孕。10天来呕吐频繁，食入即吐，吐出物带血丝，精神萎靡，便结尿少，眼眶下陷，舌红少津，脉细滑无力。检查示尿酮体阳性。治疗应首选()

智力激励法的基本原则包括()

美国心理学家吉尔福特提出了智力的说，认为每一个智力因素都包括内容、、产品三个维度的立方体。

【2013年辽宁第12题】《三国演义》开篇称：“天下大势，分久必合，合久必分。”但是这句话未必准确，因为()。

关于法律起源一般规律的表述，正确的是______。

Allthepupilsseemtobevery(cheerful).

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

1998年《证券法》出台以后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()

上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。()

(2007年考试真题)在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的()。

(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了()的含义。

(2009年考试真题)客户信用交易担保资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。()

(2001年考试真题)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。

投影法分为几类?

气举时人要离开高压管线()以外。

抽样的方式有_______和配额抽样两类。

患者喘咳，心悸，咯痰清稀，面浮肢肿，腹胀脘痞，纳差怕冷，舌胖质暗，苔白滑，脉沉细。治疗该患者应首选的方剂是

患者，女性，24岁，已婚。停经45天，已确诊为早孕。10天来呕吐频繁，食入即吐，吐出物带血丝，精神萎靡，便结尿少，眼眶下陷，舌红少津，脉细滑无力。检查示尿酮体阳性。治疗应首选()

智力激励法的基本原则包括()

美国心理学家吉尔福特提出了智力的__________说，认为每一个智力因素都包括内容、__________、产品三个维度的立方体。

【2013年辽宁第12题】《三国演义》开篇称：“天下大势，分久必合，合久必分。”但是这句话未必准确，因为()。

关于法律起源一般规律的表述，正确的是______。

Allthepupilsseemtobevery(cheerful).

美国心理学家吉尔福特提出了智力的说，认为每一个智力因素都包括内容、、产品三个维度的立方体。