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  3. 证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

admin2013-11-06  49
问题 证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有(    )。
选项 A、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B、严格合同管理、履行风险提示
C、建立健全预警补仓和强制平仓制度
D、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
答案A,B,C
解析 客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限，②严格合同管理、履行风险提示；③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示；④建立健全预警补仓和强制平仓制度。而D项制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等是业务管理风险控制的措施。本题正确答案为A、B、C。
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