证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

admin2013-11-06 33

问题证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

选项 A、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B、严格合同管理、履行风险提示
C、建立健全预警补仓和强制平仓制度
D、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

答案A,B,C

解析客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限，②严格合同管理、履行风险提示；③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示；④建立健全预警补仓和强制平仓制度。而D项制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等是业务管理风险控制的措施。本题正确答案为A、B、C。

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证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

承销团申请人应当具备的基本条件有()。

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2009年考试真题)对腾落指数ADL的应用过程中，下列说法正确的有()。

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

(2008年考试真题)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

(2009年考试真题)偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。()

(2009年考试真题)关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

关于米勒模型的含义，下列说法错误的是()。

在品德评估的主要工具中，简便易行、概括性强，但缺乏统一标准，主观随意性大，可靠性差的方法是指()

简述阶级消灭和国家消亡的条件。

下列胰液成分中，哪种是由小导管细胞分泌的（）

低钾血症错误的临床表现是

根据《医疗机构药事管理规定》，医院药师的工作职责不包括

项目经理对职能部门发出支持工作的请求，职能部门向项目部提供指导性意见，项目经理对这些意见无权不予采纳或不经协调就作出重大调整改变。这种项目管理组织方式是()组织。

在建筑安装工程费用中，临时设施费包括在(　　　)之中。

简述广告标语的创作要求有()。

以下合同属于有效的人事合同的是()。

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

承销团申请人应当具备的基本条件有()。

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2009年考试真题)对腾落指数ADL的应用过程中，下列说法正确的有()。

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

(2008年考试真题)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

(2009年考试真题)偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。()

(2009年考试真题)关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

关于米勒模型的含义，下列说法错误的是()。

在品德评估的主要工具中，简便易行、概括性强，但缺乏统一标准，主观随意性大，可靠性差的方法是指()

简述阶级消灭和国家消亡的条件。

下列胰液成分中，哪种是由小导管细胞分泌的（）

低钾血症错误的临床表现是

根据《医疗机构药事管理规定》，医院药师的工作职责不包括

项目经理对职能部门发出支持工作的请求，职能部门向项目部提供指导性意见，项目经理对这些意见无权不予采纳或不经协调就作出重大调整改变。这种项目管理组织方式是()组织。

在建筑安装工程费用中，临时设施费包括在( )之中。

简述广告标语的创作要求有()。

以下合同属于有效的人事合同的是()。

在建筑安装工程费用中，临时设施费包括在(　　　)之中。