证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。( )

admin2011-03-21 51

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5MXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。(　　)
证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。(　　)
从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)
公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)
办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)
改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。(　　)
只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)
发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)
招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。(　　)
现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)

随机试题

AlbertEinsteinrecalledhislearningproblemsphilosophically:"Myintellectualdevelopmentwasslow,asaresultofwhichIbe
诊断多发性骨髓瘤的主要根据是
女，28岁。恶心、呕吐、乏力、头晕1周。近2个月体重减低，皮肤变黑，查体：BP90／60mmHg，心率84次／分，立位BP75／50mmHg，心率99次／分，身高169cm，体重50kg，皮肤黑，甲状腺I度肿大。心、肺、腹未见异常。实验室检查：血钠124
男，26岁。感冒2周后出现双下肢近端无力。查体：双上肢肌力3级，双下肢肌力3级，四肢腱反射消失，手套袜子样痛觉减退，双腓肠肌压痛阳性。其原因最可能是
初产妇，29岁，足月顺产，阴道分娩，会阴Ⅰ度裂伤，产后两天裂伤缝合处水肿明显，会阴护理措施中不包括()
纳税人的下列行为中，应征增值税的有()。
当今社会由于社会结构和教育结构的复杂性，需要教师适应多种多样的教师角色以便更好地促进学生发展，()是指教师通过学习、职业训练、社会交往等了解社会对教师角色的期望和要求。
利用代换将方程y’’cosx一2y’sinx+3ycosx=ex化简，并求出原方程的通解。
DearRalph,I’manewcomerhereofasmalltown.Iwould【M1】______describemyselfasshyandquietly.Beforemyclassmates
AnewstudyfromtheUniversityofNewSouthWaleshasdiscoveredthatduringtheworkingweek,Australianfathersonlyspendan

最新回复(0)

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。( )

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。( )

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。( )

改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。( )

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。( )

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。( )

AlbertEinsteinrecalledhislearningproblemsphilosophically:"Myintellectualdevelopmentwasslow,asaresultofwhichIbe

诊断多发性骨髓瘤的主要根据是

女，28岁。恶心、呕吐、乏力、头晕1周。近2个月体重减低，皮肤变黑，查体：BP90／60mmHg，心率84次／分，立位BP75／50mmHg，心率99次／分，身高169cm，体重50kg，皮肤黑，甲状腺I度肿大。心、肺、腹未见异常。实验室检查：血钠124

男，26岁。感冒2周后出现双下肢近端无力。查体：双上肢肌力3级，双下肢肌力3级，四肢腱反射消失，手套袜子样痛觉减退，双腓肠肌压痛阳性。其原因最可能是

初产妇，29岁，足月顺产，阴道分娩，会阴Ⅰ度裂伤，产后两天裂伤缝合处水肿明显，会阴护理措施中不包括()

纳税人的下列行为中，应征增值税的有()。

当今社会由于社会结构和教育结构的复杂性，需要教师适应多种多样的教师角色以便更好地促进学生发展，()是指教师通过学习、职业训练、社会交往等了解社会对教师角色的期望和要求。

利用代换将方程y’’cosx一2y’sinx+3ycosx=ex化简，并求出原方程的通解。

DearRalph,I’manewcomerhereofasmalltown.Iwould【M1】______describemyselfasshyandquietly.Beforemyclassmates

AnewstudyfromtheUniversityofNewSouthWaleshasdiscoveredthatduringtheworkingweek,Australianfathersonlyspendan

发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。(　　)

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。(　　)

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)

发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》上均具有相同的法律意义。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)