首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。 170. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。 170. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
admin
2010-12-10
84
问题
166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
170. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
选项
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
A,B,C,D
解析
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Msg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列选项中取得所有权是基于公示原则的是()。
人民法院受理破产申请后,对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同的处理,下列表述中正确的是()。
拍卖人不得从事的行为有()。
根据股东公司所享有的权利不同,股票可分为()。
标的物毁损、灭失的风险,在标的物交付之前由()承担,但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
甲公司欠乙公司贷款500万元,乙公司要求提供担保,甲公司遂以其在A有限责任公司所占股份质押给乙公司,双方签订股权质押合同。同日,A公司其他股东同意甲公司以其股权质押给乙公司并作出董事会决议。为保险起见,乙公司为股权质押合同及相关质押资料办理了公证。下列说法
债权申报期限自,人民法院发布受理破产申请公告之日起计算,最短不得少于()日,最长不得超过()个月。
承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为。付款人承兑汇票,未记载承兑日期的,以付款人收到提示承兑的汇票的第()为承兑日期。
按长期股权投资准则规定,下列事项中,投资企业应采用成本法核算的有()。
下列关于备抵法的说法中,正确的有()。
随机试题
患儿,女性,7岁;“尿失禁”6年,可见正常排尿;查体见会阴部湿疹;膀胱内注入亚甲蓝后观察会阴部可见无色液体渗出。行手术治疗3个月后出现发热,排尿困难,内裤可见脓性结痂,最大的可能是
鼓胀病机是
A、肉桂B、杜仲C、白鲜皮D、秦皮E、厚朴切面乳白色,有羊膻气,味微苦的饮片是
根据《注册测绘师制度暂行规定》,下列测绘活动中,不属于注册测绘师执业范围的是()。
预计在一个正常营业周期中变现、出售或者耗用的资产是()。
下列股利理论中不属于股利相关论的是()。
暑假期间,清华、北大等国内多所知名高校又如往年一样迎来了大批游客。虽然“高校游”的市场热度不断飙升,但相关层面的管理者则强调大学作为象牙塔的封闭性,认为大学不是公园,害怕高校游会影响校园秩序。对此,北大资源集团提出“新文化社区”的产品定位,就是旨在将北大的
汉语普通话中“一束花儿”是()。
下列链表中,其逻辑结构属于非线性结构的是
Startinginthemid-1990s,majorAmericancitiesbeganaradicaltransformation.Yearsofhighviolentcrimerates,thefts,ro
最新回复
(
0
)