166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。 170. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。

admin2010-12-10  56

问题 166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请(    )。
170. 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下(    )措施。

选项 A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案A,B,C,D

解析 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。
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