基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

admin2014-06-12 60

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

选项 A、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
D、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

答案A,B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5NAg777K

最新回复(0)

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者的共同偏好规则，包括：当收益率方差相同时，选择较大的期望收益率；当期望收益率相同时，选择较小的收益率方差。()

用于解释利率期限结构的市场预期理论的基本观点是：投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿。()

下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是()

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位。含首次交收日，不含到期交收日。()

自营业务必须以证券公司自身的名义。通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括()。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时。应事先向投资者提交()。

在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列顶旧中的()

如果采用追溯调整法进行会计处理，则会计政策的变更将影响公司年初及以前年度的利润、净资产、未分配利润等数据。()

证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。()

高浓度维生素C可使多项干化学指标出现假阴性，但除了

10岁男孩，面黄体瘦，性格内向，痞闷纳呆，喉中声响，皱眉眨眼，嘴动肢摇，发作无常，舌淡苔腻，脉沉缓。治疗首选

收益递增递减原理揭示的投入产出关系不包括()。

桥梁支架(拱架)刚度验算时，其荷载组合为模板、支架、拱架自重和()。

下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是()。

投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是()。

WhatdoIwant?It’sreallyavery【C1】question:yetmanyofusarenotsure.【C2】itdoesn’thavetobeallthatdif

Althoughhewasdisabledwhenhewasonlytenyearsofage,yetheaimed,forwhichhisclassmatesspokeofhim.

Nearlyhalftheworld’spopulationwillexperience【C1】watershortagesby2025,【C2】theUnitedNations.Wars【C3】_

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者的共同偏好规则，包括：当收益率方差相同时，选择较大的期望收益率；当期望收益率相同时，选择较小的收益率方差。()

用于解释利率期限结构的市场预期理论的基本观点是：投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿。()

下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是()

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位。含首次交收日，不含到期交收日。()

自营业务必须以证券公司自身的名义。通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括()。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时。应事先向投资者提交()。

在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列顶旧中的()

如果采用追溯调整法进行会计处理，则会计政策的变更将影响公司年初及以前年度的利润、净资产、未分配利润等数据。()

证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。()

高浓度维生素C可使多项干化学指标出现假阴性，但除了

10岁男孩，面黄体瘦，性格内向，痞闷纳呆，喉中声响，皱眉眨眼，嘴动肢摇，发作无常，舌淡苔腻，脉沉缓。治疗首选

收益递增递减原理揭示的投入产出关系不包括()。

桥梁支架(拱架)刚度验算时，其荷载组合为模板、支架、拱架自重和()。

下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是()。

投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是()。

WhatdoIwant?It’sreallyavery【C1】______question:yetmanyofusarenotsure.【C2】______itdoesn’thavetobeallthatdif

Althoughhewasdisabledwhenhewasonlytenyearsofage,yetheaimed______,forwhichhisclassmatesspoke______ofhim.

Nearlyhalftheworld’spopulationwillexperience【C1】______watershortagesby2025,【C2】______theUnitedNations.Wars【C3】_____

WhatdoIwant?It’sreallyavery【C1】question:yetmanyofusarenotsure.【C2】itdoesn’thavetobeallthatdif

Althoughhewasdisabledwhenhewasonlytenyearsofage,yetheaimed,forwhichhisclassmatesspokeofhim.

Nearlyhalftheworld’spopulationwillexperience【C1】watershortagesby2025,【C2】theUnitedNations.Wars【C3】_