(　　)能够有效得防范合规风险。

admin2013-05-10 45

问题 (　　)能够有效得防范合规风险。

选项 A、加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案
D、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

答案A,B,D

解析 C项能够防范技术风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5NDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。()
以下属于集合资产管理业务特点的有()
上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。
根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。
假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率()
深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为(　　)。

随机试题

男，58岁，因上腹部饱胀，隐痛5年，在门诊做肝造影和腹部B超均未见异常，胃镜检查诊断浅表性胃炎，此病人的治疗方案应该是
两艘同属巴拿马国籍的船舶在韩国海域发生碰撞，后均首先到达我国的大连港。其中一艘“玛丽号”向我国大连中级人民法院提起诉讼，并申请对另一艘碰撞船舶“哥白号”进行扣押。我国法院在审理此案时应适用的法律是：()。
背景某公司总承包航管楼，将劳务清包给一家劳务公司，合同签订时，按设计图和投标清单报价计算，以单价245元／m2(不含水电、门窗、楼梯扶手)签订了劳务承包协议。劳务公司进场后，迅速展开施工，由于原材料供应不及时、天气影响及垂直运输跟不上，共造成窝工5200
甲、乙签订的买卖合同约定了定金和违约金条款。甲违约，造成乙经济损失。下列选项中，乙可选择追究甲违约责任的方式有()。
会计是以货币为唯一的度量单位，反映和监督一个单位经济活动的一种经济管理工作。()
第二次技术革命的标志是()
2个优先级相同的并发进程P1和P2，它们的执行过程如下所示，假设当前信号量s1=0，s2=0，当前的z=2，进程运行结束后，x、y和z的值分别为()。进程P1进程P2y：=1；x：=1；y：=y+2；
Lookatthenotesonhowtosucceedinajobinterview.Someinformationismissing.Youwillhearpartofapresentationbythe
【B1】【B20】
Earthquakesoftenhappennearvolcanoes,butthisisnotalwaystrue.Thecentersofsomeare【L1】______.Thebottomoftheseas

最新回复(0)

( )能够有效得防范合规风险。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。()

以下属于集合资产管理业务特点的有()

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率()

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为( )。

男，58岁，因上腹部饱胀，隐痛5年，在门诊做肝造影和腹部B超均未见异常，胃镜检查诊断浅表性胃炎，此病人的治疗方案应该是

甲、乙签订的买卖合同约定了定金和违约金条款。甲违约，造成乙经济损失。下列选项中，乙可选择追究甲违约责任的方式有()。

会计是以货币为唯一的度量单位，反映和监督一个单位经济活动的一种经济管理工作。()

第二次技术革命的标志是()

2个优先级相同的并发进程P1和P2，它们的执行过程如下所示，假设当前信号量s1=0，s2=0，当前的z=2，进程运行结束后，x、y和z的值分别为()。进程P1进程P2y：=1；x：=1；y：=y+2；

Lookatthenotesonhowtosucceedinajobinterview.Someinformationismissing.Youwillhearpartofapresentationbythe

【B1】【B20】

Earthquakesoftenhappennearvolcanoes,butthisisnotalwaystrue.Thecentersofsomeare【L1】______.Thebottomoftheseas

(　　)能够有效得防范合规风险。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为(　　)。