证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

admin2019-04-09 42

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度
Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ．大额交易报告制度
Ⅳ．可疑交易报告制度

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析根据我国《反洗钱法》规定，证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。

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证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有()。

(2008年考试真题)以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标(　　)的提高。

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。()

用KMnO4标准溶液测定H2O2时，滴定至粉红色为终点。滴定完成后5分钟发现溶液粉红色消失，其原因是()。

宗某，女，3岁。8月25H住院。8月5日起病，发热3日后高热、神昏1周，抽风多次。经外院治疗，8月16日以来身热渐减至正常，但仍意识不清，呜呀胡言，吞咽困难，喉间有痰。当诊断

患者，男，47岁。3个月来阴囊湿疹，瘙痒难忍，搔破则流黄水，以致夜不成眠，小便短赤。其证候是

信用卡诈骗罪属于以下哪种罪名?()

按照《建筑安装工程费用项目组成》的规定，下列项目属于建筑安装工程费用项目的有()。

关于投资性房地产的后续计量，下列说法中正确的有()。

下列关于会计职业道德和会计法律制度关系的说法中，错误的有()。

某大学某班学生总数为32人，在第一次考试中有26人及格，在第二次考试中有24人及格，若两次考试中，都及格的有22人，那么两次考试都没有及格的人数是()

闭关政策

唯物主义发展的历史形态有()

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国债基金，下列说法正确的有( )。

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有()。

(2008年考试真题)以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。()

用KMnO4标准溶液测定H2O2时，滴定至粉红色为终点。滴定完成后5分钟发现溶液粉红色消失，其原因是()。

宗某，女，3岁。8月25H住院。8月5日起病，发热3日后高热、神昏1周，抽风多次。经外院治疗，8月16日以来身热渐减至正常，但仍意识不清，呜呀胡言，吞咽困难，喉间有痰。当诊断

患者，男，47岁。3个月来阴囊湿疹，瘙痒难忍，搔破则流黄水，以致夜不成眠，小便短赤。其证候是

信用卡诈骗罪属于以下哪种罪名?()

按照《建筑安装工程费用项目组成》的规定，下列项目属于建筑安装工程费用项目的有()。

关于投资性房地产的后续计量，下列说法中正确的有()。

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某大学某班学生总数为32人，在第一次考试中有26人及格，在第二次考试中有24人及格，若两次考试中，都及格的有22人，那么两次考试都没有及格的人数是()

闭关政策

唯物主义发展的历史形态有()

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标(　　)的提高。