证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

admin2019-04-09 52

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度
Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ．大额交易报告制度
Ⅳ．可疑交易报告制度

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析根据我国《反洗钱法》规定，证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Xfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有(　　)。

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()

下列(　　)情形是操纵证券市场罪。

场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是()。

证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

据调查，城市中“两个大人”围着一个小孩的核心家庭比率已高达()

下列哪项不是流行性乙型脑炎的病变()

A．视网膜震荡B．视网膜挫伤C．脉络膜破裂D．视网膜裂孔E．视网膜脱离多见于后极部及视盘周围，裂口呈弧形，凹面对向视盘

一位献血者刚刚去某地旅游，恰巧该地区暴发疟疾，但他本人并未感染就离开此地，则该献血者

A．牙槽嵴组B．斜行组C．水平组D．根尖组E．根间组数目最多，力量最强大的纤维，起悬吊牙齿的作用的是

根据分部工程项目划分原则，同一单位工程中，各个分部工程的工程量(或投资)不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于()个。

原型内化这一过程被分为三个小阶段，即()

我国《宪法》规定我国公民享有广泛的权利，其中作为公民实现其他权利的前提与基础的是()

在一个容量为24的循环队列中，若头指针front=8，尾指针rear=3，则该循环队列中共有()个元素。

TheWeightExperimentNicolaWaltershasbeentakingpartinexperimentsinScotlandtodiscoverwhyhumansgainandlosewe

证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。

关于国债基金，下列说法正确的有( )。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()

下列( )情形是操纵证券市场罪。

场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是()。

证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

据调查，城市中“两个大人”围着一个小孩的核心家庭比率已高达()

下列哪项不是流行性乙型脑炎的病变()

A．视网膜震荡B．视网膜挫伤C．脉络膜破裂D．视网膜裂孔E．视网膜脱离多见于后极部及视盘周围，裂口呈弧形，凹面对向视盘

一位献血者刚刚去某地旅游，恰巧该地区暴发疟疾，但他本人并未感染就离开此地，则该献血者

A．牙槽嵴组B．斜行组C．水平组D．根尖组E．根间组数目最多，力量最强大的纤维，起悬吊牙齿的作用的是

根据分部工程项目划分原则，同一单位工程中，各个分部工程的工程量(或投资)不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于()个。

原型内化这一过程被分为三个小阶段，即()

我国《宪法》规定我国公民享有广泛的权利，其中作为公民实现其他权利的前提与基础的是()

在一个容量为24的循环队列中，若头指针front=8，尾指针rear=3，则该循环队列中共有()个元素。

TheWeightExperimentNicolaWaltershasbeentakingpartinexperimentsinScotlandtodiscoverwhyhumansgainandlosewe

关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有(　　)。

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

下列(　　)情形是操纵证券市场罪。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。