证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

admin2019-04-09 36

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度
Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ．大额交易报告制度
Ⅳ．可疑交易报告制度

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析根据我国《反洗钱法》规定，证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列各项可以进行综合协议交易的有()。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

证券市场中的操纵市场行为包括()。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（）。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是()

以下证券投资风险中属于非系统性风险的是()。

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。()

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(　　)

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

申请机动车转移登记时，当事人应当向登记该机动车的公安机关车辆管理所交验机动车。

对所负责的建设工程项目的安全生产工作全面负责的是()

甲公司授权其采购员去采购乙公司的某产品：100件，采购员拿着甲公司的空白合同书与乙公司订立了购买200件某产品的合同，由此发生纠纷后，应当采取的处理方式是()。

以下情形中，应该对财产进行不定期清查的有()。

属于私人、家庭的单项调查资料，()。

根据信托目的的性质不同，信托可以分为()。

下列事项中,会影响利润表中“营业利润”项目金额的有()。

写出图中建筑作品的名称、建筑类型、功能及艺术特色。

-1，3，-2，-4，11，()。

WhatwillJapando?

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下列各项可以进行综合协议交易的有()。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

证券市场中的操纵市场行为包括()。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（）。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是()

以下证券投资风险中属于非系统性风险的是()。

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。()

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( )

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

申请机动车转移登记时，当事人应当向登记该机动车的公安机关车辆管理所交验机动车。

对所负责的建设工程项目的安全生产工作全面负责的是()

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属于私人、家庭的单项调查资料，()。

根据信托目的的性质不同，信托可以分为()。

下列事项中,会影响利润表中“营业利润”项目金额的有()。

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-1，3，-2，-4，11，()。

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