证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

admin2019-04-09 56

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度
Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ．大额交易报告制度
Ⅳ．可疑交易报告制度

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析根据我国《反洗钱法》规定，证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。

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证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券。

下列(　　)情形是操纵证券市场罪。

欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（）

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。()

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。(　　)

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

不减慢Vmax，稍减慢传导，缩短动作电位时间明显减漫Vmax，显著减慢传导，轻微延长动作电位时间

A．普萘洛尔B．维拉帕米C．硝酸甘油D．可乐定E．硝苯地平稳定型和不稳定型心绞痛都可选用()

水环境点源调查的基本内容包括()。

风险对策研究应在项目决策分析与评价中的()进行。

在导游过程中可能因工作失误或意想不到的事情，造成游客不悦甚至不满，此时导游员首先要想到的是如何()。

某健康人肾动脉血浆和肾小囊中液体的部分成分含量如下表所示：由数据分析可知，几乎不可能通过肾小球和肾小囊壁的是()。

家在梦中何日到，______?

ThetextmainlytellsusaboutWhichofthefollowingisTRUEaccordingtopara.5?

A.approachingB.distinguishC.patternsD.collectE.graspF.managedG.identicalH.rememberedI.exceedingJ.suggeste

Itwasvery(consider)______ofyoutosendmeabirthdaycard.

证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券。

下列( )情形是操纵证券市场罪。

欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（）

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。()

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。( )

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

不减慢Vmax，稍减慢传导，缩短动作电位时间明显减漫Vmax，显著减慢传导，轻微延长动作电位时间

A．普萘洛尔B．维拉帕米C．硝酸甘油D．可乐定E．硝苯地平稳定型和不稳定型心绞痛都可选用()

水环境点源调查的基本内容包括()。

风险对策研究应在项目决策分析与评价中的()进行。

在导游过程中可能因工作失误或意想不到的事情，造成游客不悦甚至不满，此时导游员首先要想到的是如何()。

某健康人肾动脉血浆和肾小囊中液体的部分成分含量如下表所示：由数据分析可知，几乎不可能通过肾小球和肾小囊壁的是()。

家在梦中何日到，______?

ThetextmainlytellsusaboutWhichofthefollowingisTRUEaccordingtopara.5?

A.approachingB.distinguishC.patternsD.collectE.graspF.managedG.identicalH.rememberedI.exceedingJ.suggeste

Itwasvery(consider)______ofyoutosendmeabirthdaycard.

下列(　　)情形是操纵证券市场罪。

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。(　　)