具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是( )。 Ⅰ．优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ．优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 Ⅲ．乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性

admin2022-12-29 37

问题具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是(       )。
  Ⅰ．优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
  Ⅱ．优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
  Ⅲ．乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
  Ⅳ．不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。Ⅰ、Ⅲ正确，C项当选；Ⅱ、Ⅳ错误，ABD不当选。故本题正确答案选C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5YDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

《刑事诉讼法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。”关于这一原则，下列说法正确的是：()

下列有关审判委员会的说法中，正确的是：()

某抢夺案，在法院庭前准备中，人民法院的下列做法错误的有：()

下列表述不正确的有：()

某县公安机关收到甲控告乙抢劫的材料，经审查后认为乙没有抢劫的犯罪事实。县公安机关该如何处理?()

矿山排土场应由有资质的中介机构进行()。

尾矿库应当每()年至少进行一次安全现状评价。安全现状评价应当符合国家标准或者行业标准的要求。

根据《建设工程项目管理规范》(GB／T50326～2017)，项目管理机构负责人应履行的职责有()。

证券投资基金体现当事人之间的()。

本病辨证为首选方剂为

A．肺气肿B．大量胸腔积液C．气胸D．支气管肺炎E．肺空洞肺部叩诊呈过清音的是

下列除哪项外，均为眩晕的治法

220kV边导线与不在规划范围内城市建筑物之间的水平间距，在无风情况下，不应小于()。

下列各项不属于投标人参加标前会议时应注意的事项是()。

实施按劳分配的主体是(　　)而非(　　)。

外国人雷诺在中国就业，应当办理外国人就业证。()

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

《刑事诉讼法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。”关于这一原则，下列说法正确的是：()

下列有关审判委员会的说法中，正确的是：()

某抢夺案，在法院庭前准备中，人民法院的下列做法错误的有：()

下列表述不正确的有：()

某县公安机关收到甲控告乙抢劫的材料，经审查后认为乙没有抢劫的犯罪事实。县公安机关该如何处理?()

矿山排土场应由有资质的中介机构进行()。

尾矿库应当每()年至少进行一次安全现状评价。安全现状评价应当符合国家标准或者行业标准的要求。

根据《建设工程项目管理规范》(GB／T50326～2017)，项目管理机构负责人应履行的职责有()。

证券投资基金体现当事人之间的()。

本病辨证为首选方剂为

A．肺气肿B．大量胸腔积液C．气胸D．支气管肺炎E．肺空洞肺部叩诊呈过清音的是

下列除哪项外，均为眩晕的治法

220kV边导线与不在规划范围内城市建筑物之间的水平间距，在无风情况下，不应小于()。

下列各项不属于投标人参加标前会议时应注意的事项是()。

实施按劳分配的主体是( )而非( )。

外国人雷诺在中国就业，应当办理外国人就业证。()

实施按劳分配的主体是(　　)而非(　　)。