保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

admin2011-01-31 27

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外其他基本一致。( )

上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。( )

企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是( )。

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

就我国情况而言，( )会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响。

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。( )

我国基金监管的具体目标是( )。

CAPM模型的主要思想是()。

数字签名实质上是采用加密的附加信息来验证消息发送方的身份，以鉴别消息来源的真伪。()

A．发热期B．低血压休克期C．少尿期D．多尿期E．恢复期继发性休克多发生在流行性出血热的哪一病期

安全生产投入主要用于以下哪些方面：()。

对于规模大、工艺复杂、需要分期出图的工程项目，承包单位要求分阶段报审施工组织设计的，应该经过()批准。

下列选项中不是中央银行货币政策的最终目标的是( )。

下列选项中，()不属于银行二级资本。

关于高等教育的说法，正确的是()。

目前全国房地产权属登记管理体制，大体有4种模式，包括()。

进程在运行过程中有3种基本状态，它们分别是运行状态、等待状态和()。

(　　)是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是(　　)。

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是(　　)。

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外其他基本一致。(　　)

上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。(　　)

企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是(　　)。

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在(　　)内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

就我国情况而言，(　　)会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响。

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。(　　)

我国基金监管的具体目标是(　　)。

下列选项中不是中央银行货币政策的最终目标的是(　　)。