首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪一项是符合法律规定的?( )
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪一项是符合法律规定的?( )
admin
2015-09-11
58
问题
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪一项是符合法律规定的?( )
选项
A、受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B、受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
答案
D
解析
根据《证券法》第171条的规定:“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。”可知A项是代理委托人从事证券投资,C项是与委托人约定分享证券投资收益,B项与法条表述一致,A、B、C三项都是法律禁止证券投资咨询机构从业人员进行的行为。D项的行为不是法律所禁止的,当选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5cQy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
甲公司严重资不抵债,因不能清偿到期债务向法院申请破产。下列哪一财产属于债务人财产?(卷三2009年真题试卷第29题)
甲十七岁,以个人积蓄1,000元在慈善拍卖会拍得明星乙表演用过的道具,市价约100元。事后,甲觉得道具价值与其价格很不相称,颇为后悔。关于这一买卖,下列哪一说法是正确的?(卷三2010年真题试卷第2题)
下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(卷三2010年真题试卷第1题)
甲公司将1台挖掘机出租给乙公司,为担保乙公司依约支付租金,丙公司担任保证人,丁公司以机器设备设置抵押。乙公司欠付10万元租金时,经甲公司、丙公司和丁公司口头同意,将6万元租金债务转让给戊公司。之后,乙公司为现金周转将挖掘机分别以45万元和50万元的价格先后
下列关于人民法院民事执行措施的说法正确的是:()
根据《民事诉讼法》的规定,关于执行期限,下列哪些说法是正确的?()
原告A公司与被告B公司因为合同纠纷涉诉。法院在审理过程中对合同原件之真实性产生怀疑,遂根据当事人双方的申请和选择,聘请了一家有资格的鉴定机构对合同原件进行了鉴定,结果认为其是伪造。被告B公司对此结果不服。关于此案,下列说法正确的是:()
根据涉外仲裁的特殊性,我国有关法律规定了一些不同于一般国内仲裁的规定,下列有关这些规定的表述错误的是:()
甲、乙、丙三人一起从事烟草生意。某次三丁为被告向某区人民法院提起诉讼。以下选项正确的是:()
甲公司司机赵某在送货途中,在一个路口拐弯时采取制动措施,因雨天路滑,汽车侧滑,将骑自行车的林某撞伤,造成道路交通事故。路人王某冲赵某说了一句:“你会不会开车!”赵某遂下车将王某暴揍一顿。林某花费医药费2000元,王某花费医药费1000元。下列说法正确的是:
随机试题
为防止弯曲件拉裂(或压裂),必须限制工件的()。
CT发现右侧肱骨骨干髓腔内密度增高,骨皮质破坏,外侧可见软组织肿块,肿块内有瘤骨,最可能的诊断是:
止血宜用蒲黄炒,润肺宜蛤粉炒的药是
本案参加诉讼的人在诉讼中的正确地位是:()。2008年7月20日,法院判决被告赔偿原告医疗费等1.8万元,陈某无过错不承担责任。2008年7月25日,李某以诉讼代理人的身份,以一审被告为被上诉人提起上诉;被告以陈某为被上诉人提起上诉;陈某以一审被
进口货物适用何种关税税率是以进口货物的原产地为标准的。()
给定材料1.此前,北京外国语大学丝绸之路研究院发起了一次留学生民间调查,来自“一带一路”沿线20个国家的青年票选出了心目中的中国“新四大发明”:高铁、支付宝、共享单车和网购。受访者纷纷表示,“新四大发明”是他们最想带回祖国的生活方式。
简述魏晋玄学产生的时代背景。
一个uNIx文件F的存取权限为rwxr—x---,该文件的文件主uid=12,gid=1,另一个用户的uid=6,gid=1,是否允许该用户执行文件F?
Wherecultureisconcerned,inMadridvarietyreigns.Withmodernartcenters【B1】______fromdiscardedfactoriesandtraditional
Marycalledmeupverylatelastnight.
最新回复
(
0
)