首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪一项是符合法律规定的?( )
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪一项是符合法律规定的?( )
admin
2015-09-11
25
问题
根据我国《证券法》的规定,证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪一项是符合法律规定的?( )
选项
A、受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出
B、受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
答案
D
解析
根据《证券法》第171条的规定:“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。”可知A项是代理委托人从事证券投资,C项是与委托人约定分享证券投资收益,B项与法条表述一致,A、B、C三项都是法律禁止证券投资咨询机构从业人员进行的行为。D项的行为不是法律所禁止的,当选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5cQy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
住所位于我国A市B区的甲公司与美国乙公司在我国M市N区签定了一份买卖合同,美国乙公司在我国C市D区设有代表处。甲公司因乙公司提供的产品质量问题诉至法院。关于本案,下列哪些选项是正确的?(卷三2010年真题试卷第85题)
甲公司聘请乙专职从事汽车发动机节油技术开发。因开发进度没有达到甲公司的要求,甲公司减少了给乙的开发经费。乙于2007年3月辞职到丙公司,获得了更高的薪酬和更多的开发经费。2008年1月,乙成功开发了一种新型汽车节油装置技术。关于该技术专利申请权的归属,下列
甲将一辆汽车以15万元卖给乙,乙付清全款,双方约定七日后交付该车并办理过户手续。丙知道此交易后,向甲表示愿以18万元购买,甲当即答应并与丙办理了过户手续。乙起诉甲、丙,要求判令汽车归己所有,并赔偿因不能及时使用汽车而发生的损失。关于该汽车的归属,下列哪一说
周某从迅达汽车贸易公司购买了1辆车,约定周某试用10天,试用期满后3天内办理登记过户手续。试用期间,周某违反交通规则将李某撞成重伤。现周某困难,无力赔偿。关于李某受到的损害,下列哪一表述是正确的?(卷三2011年真题试卷第6题)
甲公司将1台挖掘机出租给乙公司,为担保乙公司依约支付租金,丙公司担任保证人,丁公司以机器设备设置抵押。乙公司欠付10万元租金时,经甲公司、丙公司和丁公司口头同意,将6万元租金债务转让给戊公司。之后,乙公司为现金周转将挖掘机分别以45万元和50万元的价格先后
甲公司与乙公司签订一份专利实施许可合同,约定乙公司在专利有效期限内独占实施甲公司的专利技术,并特别约定乙公司不得擅自改进该专利技术。后乙公司根据消费者的反馈意见,在未经甲公司许可的情形下对专利技术做了改进,并对改进技术采取了保密措施。下列哪一说法是正确的?
某人民法院决定对妨害民事诉讼的行为人张某处以800元的罚款,张某对此不服,可以采取下列哪种措施?()
甲对乙享有60万元债权,丙、丁分别与甲签订保证合同,但未约定保证责任的范围和方式。戊以价值30万元的房屋为乙向甲设定抵押并办理了登记。若甲对乙的债权已过诉讼时效1年,下列说法哪些正确?()
2010年1月22日,赛格公司根据与深圳市联京工贸有限公司和无锡市北塘恒昌车辆贸易总公司(以下简称恒昌公司)签订的代理进口摩托车发动机协议,对外开立了信用证。为此,恒昌公司按照约定签发了金额分别为650万元和850万元的承兑汇票。该汇票到期日分别为同年11
若蓝光公司对外负债100万元无力偿还,以下哪些说法符合《公司法》规定?()若宏远有限公司经营不善,青云有限公司和蓝光有限公司决定解散宏远有限公司,以下做法正确的有:()。
随机试题
初次大量注射异种动物免疫血清后,经7~14天,患者出现局部红肿、皮疹、关节肿痛、淋巴结肿大、发热及蛋白尿等症状。此现象可能由下列哪种机制引起
以下疾病通常不会表现为唇部糜烂的是
下面关于听证的说法不正确的是:()
对于检修排水廊道,下面说法正确的是()。
某科技园区拥有12栋写字楼,其中大型商务楼2栋,42层,层高3m,地下2层,每层建筑面积3200m2,占地长100m,宽32m,其他建筑物都是小高层。该大楼由多个房地产公司合资兴建,委托一家物业单位进行管理。主要两栋建筑物均设置了室内外消火栓系
下列不属于会计核算内容的是()。
学生上完体育课后会到教室,有15人喝了饮水机里的纯净水,其中5人很快产生了腹泻。饮水机里的纯净水马上被送去检验,检验的结果不能肯定其中有造成腹泻的有害物质。因此,喝了饮水机里的纯净水不是造成腹泻的原因。如果上述检验结果是正确的,则以下哪项对上述论证
BeforeMikebecameanactor,whatkindofschooldidhegoto?
Thedocumentarycollectionprovidesthesellerwithagreaterdegreeofprotectionthanshippingon______.
•Youwillhearfiveshortpieces.•Foreachpiecedecidewhichtypeofbusinesseachspeakeristalkingabout.Writeoneletter
最新回复
(
0
)