以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2021-04-26 46

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5dfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券投资基金的技术风险可能来自()。

定向资产管理业务的特点有()。

下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。

影响净资产收益率的因素有()。

在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在()。

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。

集合资产管理业务的特点不包括()。

人民币债券交易的清算方式只能是见券付款。()

管理费率的大小与风险成反比。()

A．宫体收缩作用B．宫颈松弛作用C．二者均有D．二者均无

天灸是指直接灸是指

在设计岸边式取水构筑物时，()需按保证率90％～99％的设计枯水位确定。

[2012年，第14题]微分方程的通解是()。

某220kV变电站，最终规模为2台180MVA的主变压器，额定电压为220／110／35kV，拟在35kV侧装设并联电容器进行无功补偿。请回答下列问题。若本站每台主变压器安装单组容量为3相3．5kV，12000kvar的电容器两组，电容器采用单星形接线

检查是中国证监会基金监管的重要措施，属于()方式。

某次会议，昨天参加会议的男代表比女代表多700人，今天男代表减少10%，女代表增加了5%，今天共1995人出席会议，那么昨天参加会议的有多少人?()

Insuranceisthesharingofrisks．Nearlyeveryoneisexposedtoriskofsomesort．Thehouseowner，forexample，knowsthathispro

Thathebroughtthecompanybigprofitswouldn’t_____puttingthecompany’smoneyintohisownpockets.

为进行等值的两个测验寻找转换和沟通的中介或“桥梁”，这个中介或“桥梁”可以是(