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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
admin
2021-04-26
28
问题
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
选项
A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
答案
B
解析
2006年7月，证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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