未发现交易可疑，可免予报告的交易有( )。

admin2017-01-18 19

问题未发现交易可疑，可免予报告的交易有( )。

选项 A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
B、国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C、金融机构同业拆借
D、金融机构内部资金调拨
E、单位账户之间单笔累计人民币300万元以上的转账

答案A,B,C,D

解析如未发现交易可疑的，免予大额交易报告的九类交易为：
①同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转；
②自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换；
③交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队的(不含其下属的各类企事业单位)；
④金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易；
⑤金融机构在黄金交易所进行的黄金交易；
⑥金融机构内部调拨资金；
⑦国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易；
⑧国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易；
⑨商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。
A、B、C、D四项属于免予报告的交易。单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币二百万元以上或者外币等值二十万美元以上的转账属于报告主体应报告的大额交易。E选项属于应报告的大额交易。故本题选ABCD。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5ijM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

未发现交易可疑，可免予报告的交易有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()对股东大会(经营管理决策机构)负责,从事银行内部的尽职监督，财务监督。内部控制监督等监察工作。

一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起()。

下列不属于事业单位法人的有()。

境内机构原则上只能开立()经常项目外汇账户。

金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息()。

衡量商业银行盈利能力的财务指标主要有()。

下列关于中国的中央银行的说法错误的是()。

货币市场基金的主要投资产品有()。

国家助学贷款在确定借款总额时，是按照每人每年()标准计算确定。

下列个人贷款申请项目中，符合贷款申请的基本要求的是()。

有关麻醉前禁食禁饮哪项不正确

某患者到药品零售药店购买药品，药品是特殊商品，对药品分别按处方药与非处方药进行管理是根据药品的

患者，女性，52岁，诊断为高血压急症。医嘱速尿20mgiv。执行后患者出现乏力腹胀，肠鸣音减弱的症状。该患者可能发生了

急性前间壁心肌梗死的特征性心电图见于

符合公司分立要求的有()。

厚钢板按钢的质量可分为()。

申请宣告公民失踪的条件为()。

在风险评估过程中，项目组成员应当讨论的内容有()。