甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100

admin2021-09-09 57

问题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
根据以上材料，回答题。
该案例违规行为主要体现在( )。
Ⅰ．非法汇集他人资金
Ⅱ．违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ．向特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，Ⅰ项错误。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，Ⅱ项错误。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，Ⅲ项错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年F公司的总资产是()亿元。

股票最基本的特征是()。

并购投资中，()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是()。

无论投资者在初始交易时买入还是卖出期货合约，都把这一行为称为()。

投资政策说明书的内容不包括()。

市盈率用公式表达为()。

通常，筛查可以理解为

机电设备国际招标时，采用的评标方法大多数是(　　)。

根据计时观察法测得工人工作时间：基本工作时间61分钟，辅助工作时间9分钟，准备与结束工作时间13分钟，不可避免的中断时间6分钟，休息时间9分钟，则其作业时间与规范时间分别是()分钟。

根据票据法律制度的规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是()。

关于正文版式设计，说法正确的有()。

人民警察的任务包括()。

两个杯中分别装有浓度40%与10%的食盐水，倒在一起后混合食盐水浓度为30%。若再加入300克20%的食盐水，则浓度变为25%。那么原有40%的食盐水()克。

将前缀运算符"--"重载为非成员函数，下列原型中能正确用于类中说明的是()。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年F公司的总资产是()亿元。

股票最基本的特征是()。

并购投资中，()是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是()。

无论投资者在初始交易时买入还是卖出期货合约，都把这一行为称为()。

投资政策说明书的内容不包括()。

市盈率用公式表达为()。

通常，筛查可以理解为

机电设备国际招标时，采用的评标方法大多数是( )。

根据计时观察法测得工人工作时间：基本工作时间61分钟，辅助工作时间9分钟，准备与结束工作时间13分钟，不可避免的中断时间6分钟，休息时间9分钟，则其作业时间与规范时间分别是()分钟。

根据票据法律制度的规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是()。

关于正文版式设计，说法正确的有()。

人民警察的任务包括()。

两个杯中分别装有浓度40%与10%的食盐水，倒在一起后混合食盐水浓度为30%。若再加入300克20%的食盐水，则浓度变为25%。那么原有40%的食盐水()克。

将前缀运算符"--"重载为非成员函数，下列原型中能正确用于类中说明的是()。

WilshireCity’slowcorporatetaxratesmakeitagreatcommunityin______tostartanewbusiness.

机电设备国际招标时，采用的评标方法大多数是(　　)。