下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是(　　)。

admin2009-11-19 32

问题下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是(　　)。

选项 A、要求发行人及时通报信息
B、按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
C、列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D、变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构

答案D

解析保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利除ABC三项外，还包括：①定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；②对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；③对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。D项属于发行人的义务。

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下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券研究报告应当由()进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员

资本资产定价模型的假设条件包括()。Ⅰ．资本市场没有摩擦Ⅱ．市场不允许卖空Ⅲ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期Ⅳ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

迈克尔·波特认为，一个行业内存在着五种基本竞争力量，除了潜在入侵者外，还包括()。Ⅰ．供方Ⅱ．需方Ⅲ．行业内现有竞争者Ⅳ．互补产品

关于工业增加值，下列说法正确的有()。Ⅰ．测算工业增加值的基础来源于工业总产值Ⅱ．反映一定时间内工业生产的总规模和总水平Ⅲ．企业内部不允许重复计算Ⅳ．企业之间、行业之间以及地区之间存在着重复计算

关于SML和CML，下列说法正确的有()。Ⅰ．两者都表示有效组合的收益与风险关系Ⅱ．SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系Ⅲ．SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险Ⅳ．SML是CML的推

关于道氏理论，下列说法中正确的有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势无须得到交易量的确认Ⅳ．道氏理论适用于大形势和每天的小波动

根据标的资产的不同，期权可分为()。Ⅰ．股票指数期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．欧式期权Ⅳ．障碍期权

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循()的原则。Ⅰ．独立Ⅱ．客观Ⅲ．公平Ⅳ．审慎

某患者，因肾上腺皮质功能不足，排除水分的能力大为减弱，而出现“水中毒”，补充下列激素可缓解症状的是

患儿，8个月。体重7．6kg，人工喂养，近两月加食肉末后，食而不化，大便偏稀，夹有不消化食物，不思进食，多汗肢倦，乏力易感，面色不华，舌质淡，苔薄白腻，脉缓无力。以下治法哪项不宜

预算调整方案由各级人大审查批准。()

物流现代化主要是指(　　)。

在基建工地为基建工地服务的各种工棚、材料棚、休息棚和办公室、食堂、茶炉房、汽车房等临时性房屋，在施工期间一律免征房产税。()

0至2岁的幼儿在游戏活动中主要处于()(邹城市)

2008年第一季度生猪的平均生产价格比2008年第二季度生猪的平均生产价格高()。

《断臂维纳斯》是()的著名雕塑。

Whatisthemaintopicoftheinterview?

HowtoTametheAngerMonsterThreefactorscausinganger•time　　—atwork:　　—longerworkinghours

下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券研究报告应当由()进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员

资本资产定价模型的假设条件包括()。Ⅰ．资本市场没有摩擦Ⅱ．市场不允许卖空Ⅲ．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期Ⅳ．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

迈克尔·波特认为，一个行业内存在着五种基本竞争力量，除了潜在入侵者外，还包括()。Ⅰ．供方Ⅱ．需方Ⅲ．行业内现有竞争者Ⅳ．互补产品

关于工业增加值，下列说法正确的有()。Ⅰ．测算工业增加值的基础来源于工业总产值Ⅱ．反映一定时间内工业生产的总规模和总水平Ⅲ．企业内部不允许重复计算Ⅳ．企业之间、行业之间以及地区之间存在着重复计算

关于SML和CML，下列说法正确的有()。Ⅰ．两者都表示有效组合的收益与风险关系Ⅱ．SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系Ⅲ．SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险Ⅳ．SML是CML的推

关于道氏理论，下列说法中正确的有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势无须得到交易量的确认Ⅳ．道氏理论适用于大形势和每天的小波动

根据标的资产的不同，期权可分为()。Ⅰ．股票指数期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．欧式期权Ⅳ．障碍期权

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循()的原则。Ⅰ．独立Ⅱ．客观Ⅲ．公平Ⅳ．审慎

某患者，因肾上腺皮质功能不足，排除水分的能力大为减弱，而出现“水中毒”，补充下列激素可缓解症状的是

患儿，8个月。体重7．6kg，人工喂养，近两月加食肉末后，食而不化，大便偏稀，夹有不消化食物，不思进食，多汗肢倦，乏力易感，面色不华，舌质淡，苔薄白腻，脉缓无力。以下治法哪项不宜

预算调整方案由各级人大审查批准。()

物流现代化主要是指( )。

在基建工地为基建工地服务的各种工棚、材料棚、休息棚和办公室、食堂、茶炉房、汽车房等临时性房屋，在施工期间一律免征房产税。()

0至2岁的幼儿在游戏活动中主要处于()(邹城市)

2008年第一季度生猪的平均生产价格比2008年第二季度生猪的平均生产价格高()。

《断臂维纳斯》是()的著名雕塑。

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下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是(　　)。

物流现代化主要是指(　　)。

　　2008年第一季度生猪的平均生产价格比2008年第二季度生猪的平均生产价格高()。

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