从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

admin2022-04-22 39

问题从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

选项 A、以期货公司名义从事期货交易
B、以个人名义从事期货交易
C、违反规定向投资者承诺或保证收益
D、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

答案B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：有《期货从业人员执业行为准则》第10至15条所禁止行为之一的；违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；为个人或投资者的不当利益而损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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