保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

admin2011-01-31 41

问题保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

选项 A、通过人事保荐业务谋取不正当利益
B、本人及其配偶持有发行人的股份
C、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
D、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、训导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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