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投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
admin
2013-05-17
69
问题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
选项
A、《上市公司收购管理办法》
B、《信贷资产证券化管理办法》
C、《公司法》
D、《证券公司管理办法》
答案
D
解析
《证券公司管理办法》第二十九条规定,证券公司应当建立有关隔离制度,做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
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证券发行与承销
原证券从业资格
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