证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 66

问题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

答案A,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故B、D选项说法错误。本题正确答案为A、C。

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证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2009年考试真题)()，这不符合在涨跌停板制度下量价分析的基本判断。

(2009年考试真题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。

(2009年考试真题)证券经纪业务可分为()。

(2010、2002年考试真题)证券市场的构成可分为()。

(2009年考试真题)网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。

(2009年考试真题)2002F3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

鉴别再生障碍性贫血与阵发性睡眠性血红蛋白尿

社会救济是根据公民的收入水平、家庭负担等因素来定，符合国家规定的救济条件方可享受社会救济，救济金的发放也是(　　)为限。

下列选项，不属于节水技术措施的是(　　)。

船舶吨税执照期满后12小时内不上下客货的船舶，免征船舶吨税。()

符合遵纪守法要求的有()。

丙县公安局因李某赌博，对其处以300元的罚款。李某不服．申请行政复议，本案的复议机关为()。

【2016江苏ANO．41】盯着名利干事，难免，欲速则不达；盯着责任干事，“不闻掌声”而，才能最终赢得掌声。填入画横线部分最恰当的一项是：

(1)Underthe1996constitution,all11ofSouthAfrica’sofficiallanguages"mustenjoyequalityofesteemandbetreatedequita

【S1】【S13】

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2009年考试真题)()，这不符合在涨跌停板制度下量价分析的基本判断。

(2009年考试真题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。

(2009年考试真题)证券经纪业务可分为()。

(2010、2002年考试真题)证券市场的构成可分为()。

(2009年考试真题)网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。

(2009年考试真题)2002F3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额()的股份。

鉴别再生障碍性贫血与阵发性睡眠性血红蛋白尿

社会救济是根据公民的收入水平、家庭负担等因素来定，符合国家规定的救济条件方可享受社会救济，救济金的发放也是( )为限。

下列选项，不属于节水技术措施的是( )。

船舶吨税执照期满后12小时内不上下客货的船舶，免征船舶吨税。()

符合遵纪守法要求的有()。

丙县公安局因李某赌博，对其处以300元的罚款。李某不服．申请行政复议，本案的复议机关为()。

【2016江苏ANO．41】盯着名利干事，难免__________，欲速则不达；盯着责任干事，“不闻掌声”而__________，才能最终赢得掌声。填入画横线部分最恰当的一项是：

(1)Underthe1996constitution,all11ofSouthAfrica’sofficiallanguages"mustenjoyequalityofesteemandbetreatedequita

【S1】【S13】

社会救济是根据公民的收入水平、家庭负担等因素来定，符合国家规定的救济条件方可享受社会救济，救济金的发放也是(　　)为限。

下列选项，不属于节水技术措施的是(　　)。

【2016江苏ANO．41】盯着名利干事，难免，欲速则不达；盯着责任干事，“不闻掌声”而，才能最终赢得掌声。填入画横线部分最恰当的一项是：