证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 56

问题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

答案A,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故B、D选项说法错误。本题正确答案为A、C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5xjg777K

最新回复(0)

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2002年考试真题)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。()

(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。

(2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。

(2010年考试真题)发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

(2008年考试真题)发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()。

(2009年考试真题)目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。()

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2009年考试真题)证券投资的系统风险包括()。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

法洛四联症缺氧发作时有效的抢救措施应除外

中外合资经营企业合营各方必须按合同规定的出资期限缴清各自的出资。合同规定一次缴清的，合营各方应当

牙龈瘤的起因多为()

[2009年第150题，2007年第151题]居住建筑中通过轮椅的走道净宽不应小于：

某项目的招标人具有编制招标文件和组织评标的能力，则招标人()。

Womenhavelongbeenmoreinnumberthanmenoncollegecampuses.Theyalsoholdmoreadvanceddegreesthantheirmale【C1】______

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。阅读下列函数说明和代码，补充空出的代码。程序的功能是寻找1～500以内的亲和数并显示出来，函数amicableNum(intm，intn)判定两个数是否是亲和数。亲和数的定义为：两个数