证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 45

问题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

答案A,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故B、D选项说法错误。本题正确答案为A、C。

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证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)要约收购的特点是()。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2009年考试真题)目前，证券交易所只有连续竞价的竞价方式。()

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

(2009年考试真题)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

(2007年考试真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

严重腹泻可引起

可出现“三凹征”的病人是

建设项目管理与企业管理同属于管理活动的范畴，但从建设项目管理的内涵可以看出，两者有着明显的区别，其区别包括(　　)几个方面。

会计处理方法包括会计确认、计量、记录和报告四个方面。()

操作风险评估通常从()两个角度开展。

小华月投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元钱?()

陶冶教育法

下列运算符函数中肯定不属于类FunNumber的成员函数的是()。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)要约收购的特点是()。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2009年考试真题)目前，证券交易所只有连续竞价的竞价方式。()

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

(2009年考试真题)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

(2007年考试真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

严重腹泻可引起

可出现“三凹征”的病人是

建设项目管理与企业管理同属于管理活动的范畴，但从建设项目管理的内涵可以看出，两者有着明显的区别，其区别包括( )几个方面。

会计处理方法包括会计确认、计量、记录和报告四个方面。()

操作风险评估通常从()两个角度开展。

小华月投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元钱?()

陶冶教育法

下列运算符函数中肯定不属于类FunNumber的成员函数的是()。

建设项目管理与企业管理同属于管理活动的范畴，但从建设项目管理的内涵可以看出，两者有着明显的区别，其区别包括(　　)几个方面。