境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受( )的限制。

admin2022-04-16 49

问题境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受( )的限制。

选项 A、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B、所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D、有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

答案C

解析境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：
(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；
(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
(3)经营投资业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；
(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定的限制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/602g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受( )的限制。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。

下列选项中，属于私募股权投资基金投后管理内容的是()。

国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括()。

股权投资基金的合格投资者是指()。I．具备相应风险识别能力和风险承担能力Ⅱ．投资于单只基金的金额不低于100万元Ⅲ．净资产不低于1000万元的单位Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近三年年均收入不低于50万

()是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数()时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

设参数方程确定了函数y=y(x)，求

适应模式的提出者是

下列哪项不属于确定流水步距的基本要求?

某常规技术方案，FNPV(16%)=160万元，FNPV(18%)=-80万元，则方案的FIRR最可能为()。

下列情形中应当征收营业税的有()。

物业服务合同可因()终止。

英国发动鸦片战争的主要目的是()。

下面对于颞下颌关节紊乱病的治疗原则，描述正确的有()。