首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
admin
2021-04-29
74
问题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
选项
A、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定,全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/60bg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()万元。
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()
中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高期货公司注册资本最低限额。()
期货业协会设理事会,理事会成员按照合同的规定选举产生。()
下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。
期货公司的高级管理人员出现下述()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。
随机试题
下列哪一寄生虫能引起人眼部病变
患者,女,26岁。因暴饮暴食导致呕吐酸腐,伴脘腹胀满,嗳气,厌食,舌苔厚腻,脉滑实。针对患者情况,可在主穴基础上,加用
通过资格预审的投标申请人除应满足资格预审文件的初步审查标准和详细审查标准外,还不得存在下列情形()中的任何一种情形。
关于预算编制,下列各项中表述错误的是()。
根据我国出口收汇核销制度,企业在向银行结汇时必须提交核销单,否则银行不予核销。()
从社会学的视角来看,旅游者心理的共性不包括()。
加强职业道德修养的途径有()。
幼儿期是人一生中词汇量增加最快的时期。()
积累与占有材料的途径有()。
如果球的一个内接长方体的三条棱长分别为1.2.3.那么该球的表而积为().
最新回复
(
0
)