首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
admin
2021-04-29
65
问题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
选项
A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/60bg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。
期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求()的意见。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
期货公司的高级管理人员出现下述()情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。
随机试题
某市饭店老板拿着政府欠条去讨要欠款，并把欠条贴在政府公告栏里，作为政府工作人员，领导让你处理，你怎么解决？媒体对这件事在网上进行负面宣传，领导让你解决这次危机，你怎么做？
实验室常用的补体灭活条件是
侵及多个乳牙，龋蚀突然发生，范围广，进展快，并累及不易龋坏的下前牙牙冠广泛崩坏，牙髓仍正常。表面光洁硬化呈褐色的龋齿
A．己烯雌酚B．地高辛C．环孢素D．茶碱E．三环类抗抑郁药中毒或无效时均存在危险的是()。
在工程网络计划中，工作的自由时差等于其()。
下列属于间接融资工具的是()。
绝密级税收情报保密期限一般为()年。
下图为亚洲部分地区某时刻海平面气压形势图。结合下图，回答。图示时刻，甲地的风向是()。
关于某一刑事案件有以下四个断言：(1)有证据表明陈虎没有作案。(2)作案者或者是王光，或者是陈虎，或者是祝同。(3)也有证据表明王光没有作案。(4)电视画面显示：在案发时，祝同在远离案发现场的一个足球赛的观众席上。
Theoldromanticadage(谚语)isacuteone,butaccordingtorecentstudies,oppositesdon’tnecessarilyattract.Researchsh
最新回复
(
0
)
