首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
admin
2022-04-22
80
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
选项
A、李平在期货公司兼任合规部主任
B、在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条和第十三条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/61Ig777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,只能由中国证监会依法核准。()
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有()。
兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金
2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存人5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅
根据合约标的物的不同,期货合约分为()。
期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的.并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?()
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(
《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。
随机试题
治疗感冒暑湿伤表证,应首选
通常认为货币政策目标的选取要符合的三个标准或兼备的三个基本要求是()。
学者们为了克服马柯威茨的均值方差模型在应用上面临的最大障碍又提出了新的模型,包括()。
速动比率为()。
该公司为上市公司,2006年年初的资本公积科目的贷方余额为120万元,2006年5月31日,该公司接受丙公司现金捐赠100万元,该公司适用的所得税税率是33%,2006年应交所得税是330万元。2006年12月31日该公司有一项可供出售金融资产的公允价值是
在人际交往中,以下握手的顺序是不正确的是()。
下列古代科技著作中,被誉为“中国17世纪的工艺百科全书”的是()。
Marie:Yourlittleboyhasdoneagoodjobatschool.Eva:______.
结合态度形成与改变的条件,试述形成与改变态度的方法。
在先左后右的原则下,根据访问根结点的次序,二叉树的遍历可以分为3种:前序遍历、遍历和后序遍历。
最新回复
(
0
)