首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
admin
2022-04-22
58
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
选项
A、李平在期货公司兼任合规部主任
B、在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条和第十三条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/61Ig777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括()。
申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有()。
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(:)。
申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。
兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金
2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存人5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。()
在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()
期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的.并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?()
《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()
随机试题
5岁女孩,生后5个月起口唇青紫和四肢末梢发绀,查体:体重11kg,消瘦,口唇及四肢末端发绀,胸骨左缘3~4肋间可闻及Ⅲ一Ⅳ收缩期杂音。X线示肺野清晰,肺血少,心影呈靴型。目前应给予的处理是
Ablizzard(暴风雪)isasevereweatherconditioncharacterizedbylowtemperaturesandstrongwinds,greaterthan35milesperhou
vWF的受体为
A.样品检验B.药品标准复核C.药品注册检验D.药品注册标准E.国家标准
根据《中华人民共和国会计法》和《企业财务会计报告条例》的规定,下列各项中,属于财务会计报告组成部分的有()。
Whatoursocietysuffersfrommosttodayistheabsenceofconsensusaboutwhatitandlifeinitoughttobe,suchconsensusca
(1)编写程序he.prg,计算s=1+2+…+50。要求使用DOWHILE循环结构。(2)my.prg中的SQL语句用于查询出位于“北京”的仓库的“城市”字段以及管理这些仓库的职工的所有信息,现在该语句中有3处错误,分别出现在第1行
在计算机内部,大写字母“G”的ASCII码为“1000111”,则大写字母“K”的ASCII码为()
Itismoredifficulttowritesimply,directly,andeffectivethantoemployflowerybutvagueexpressionsthatonlyobscureone
A、Manyofherbooksarebestsellers.B、Sheisashrewdbookstoreowner.C、Sheispromotingherbookinperson.D、Sheisasalesp
最新回复
(
0
)