首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
admin
2011-03-22
56
问题
保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
选项
A、被注销或者吊销执业证书
B、保荐人撤回推荐函
C、负有数额较大到期未清偿的债务
D、不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
答案
A,B,C
解析
保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：被注销或者吊销执业证书；不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/61Wg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。()
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。()
所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()
在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。()
在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。()
对基金信息披露质量的最低要求是()。
《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有()。
政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。()
某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险很大，破产率与兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的()
控股股东是指持有公司()以上股份或其持有的股份所享有的表决权足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
随机试题
2目前的计算机网络中能做到所有的“用户透明”。()
哮喘持续状态时血液气体分析常显示()。
利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。()
关于企业取得针对综合性项目的政府补助．下列说法中正确的是()。
如果你在嘈杂的地方听另外两个人对话，对于断断续续传来的信息，你最可能采用下列格式塔知觉原理中的哪一个原理?()
Therequirementsforhighschoolgraduationhavejustchangedinmycommunity.Asaresult,allstudentsmust【C1】______sixtyhou
甲、乙、丙为某合伙企业的台伙人，后该合伙企业经营亏损，财产不足以清偿到期债务。根据《合伙企业法》的规定，甲、乙、丙对该债务应承担()。
设函数f(u)可微，且f(0)=1/2，则z=f(4x2-y2)在点(1，2)处的全微分dz丨(1，2)=_________.
若服务器系统可用性达到99.99%，那么每年的停机时间必须小于等于（）。
在考生文件夹下，“samp1．accdb”数据库文件中已建立了3个关联表对象(名为“职工表”、“物品表”和“销售业绩表”)和一个窗体对象(名为“fTest”)。请按以下要求，完成表和窗体的各种操作。建立表对象“职工表”、“物品表”和“销售业绩表”的表问
最新回复
(
0
)
