基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

admin2022-09-14 71

问题基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D、对基金客户进行身份识别

答案B

解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项，基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户；B项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额；C项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

下列基金销售人员的行为，合理的是()。

以下不属于基金客户服务特点的是()。[2015年12月真题]

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

()是查处基金违法案件的基础。

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

ETF的特点不包括()。[2014年6月证券真题]

关于货币市场基金的说法，正确的是()。[2014年6月证券真题]

西双版纳和小兴安岭地区的地带性植被分别是（）

与胆道蛔虫病发病无关是

支气管哮喘持续状态时祛痰方法是

职业卫生健康对策与措施包括______。

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，以下各项中，应计入砌筑墙体工程量的是(　　　)。

内蒙古人饮食比较粗犷，以羊肉、奶、()及面食为主要的菜点原料。

简述代理权行使的原则。

教育的三要素()。

扩展名为pjx的文件是(　　)。

Awisemanoncesaidthattheonlythingnecessaryforthetriumphofevilisforgoodmentodonothing.So,asapoliceoffice

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根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

()是查处基金违法案件的基础。

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

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西双版纳和小兴安岭地区的地带性植被分别是（）

与胆道蛔虫病发病无关是

支气管哮喘持续状态时祛痰方法是

职业卫生健康对策与措施包括______。

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，以下各项中，应计入砌筑墙体工程量的是( )。

内蒙古人饮食比较粗犷，以羊肉、奶、()及面食为主要的菜点原料。

简述代理权行使的原则。

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